Internationale Handels- und Exportkontrolle in den VAE

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Beim internationalen Handel in den VAE geht es nicht nur um Logistik und Verträge. Hierbei handelt es sich um eine regulatorische Risikomanagementstrategie.

Die Hauptfrage für ein Unternehmen ist nicht, wie die Waren schnell versendet werden können. Die Hauptfrage besteht darin, wie verhindert werden kann, dass die Lieferung blockiert wird, die Ladung beschlagnahmt wird, in die Sanktionslisten aufgenommen wird und das Management strafrechtlich verfolgt wird.

Daher basiert eine wirksame Export-Compliance in den VAE auf drei Kontrollen:

So klassifizieren Sie das Produkt: Wo und an wen wird es tatsächlich geliefert. Welche Lizenzen und Genehmigungen derzeit erforderlich sind.

Wenn diese drei Probleme nicht vor der Auslieferung gelöst werden, riskiert das Unternehmen nicht nur ein Scheitern des Deals, sondern auch Bußgelder in Höhe von mehreren Millionen Dollar, den Verlust der Lizenz und einen Reputationsschaden auf dem Golfmarkt.

Wenn in den VAE Exportkontrolle erforderlich ist

Exportkontrolle und Compliance sind von entscheidender Bedeutung, wenn:

• Das Unternehmen handelt mit Gütern mit doppeltem Verwendungszweck
• Produkte sind in den Listen militärischer Zwecke enthalten
• Waren, die durch die VAE in Drittländer befördert werden
• Der Auftragnehmer befindet sich in einem Subsanktionsgebiet
• Der Endverbraucher hat Zweifel.
• Wiederexport amerikanischer oder europäischer Produkte
• Die Fracht passiert die Freizonen von Dubai, Abu Dhabi oder den Hafen von Jebel Ali
• Es ist erforderlich, ein Endbenutzerzertifikat zu erhalten
• Der Zoll verlangt zusätzliche Dokumente
• Geplant sind Deals in den Bereichen Öl und Gas, Luft- und Raumfahrt sowie Telekommunikation
• Diskussion über Lieferungen in Hochrisikogebiete

Der Fehler, den die meisten internationalen Händler machen

Viele Unternehmen, die wegen bequemer Logistik und Steuerfreiheit in die VAE kommen, beginnen mit der Frage:

Wie kann man die Ware schnell verzollen und Zölle sparen?

Das ist die falsche erste Frage.

Die richtige Frage ist:

Erfüllt mein Deal mehrere Ebenen regulatorischer Anforderungen – die Sanktionen der Vereinigten Arabischen Emirate, des Bundes, der UN und Endverwendungsvorschriften?

Die Waren befinden sich möglicherweise nur wenige Tage physisch in Dubai, sind aber rechtlich bereits Gegenstand einer strengen Kontrolle, insbesondere wenn das Zielland Iran, Syrien, Jemen oder ein Staat ist, der Sanktionen des UN-Sicherheitsrates unterliegt.

Schritt 1. Überprüfen Sie, was genau Sie verkaufen: Klassifizierung

Das erste, was bei der Exportkontrolle beginnt, ist nicht die Geographie des Angebots, sondern die Klassifizierung des Produkts.

Folgendes sollte analysiert werden:

• technische Beschreibung
• mögliche Rechtswidrigkeit
• Code der Warennomenklatur der Außenwirtschaftstätigkeit (TN FEA) der VAE
• Eintragung in die Listen der Dual-Use-Güter
• Zugehörigkeit zu Militärprodukten gemäß der Gesetzgebung der VAE
• Gruppe der Nuklearlieferanten (NSG), Wassenaar-Vereinbarungen, Raketentechnologie-Kontrollregime (MTCR)
• Entstehung

Grundlage bilden das Bundesgesetz Nr. 13 von 2007 der VAE über Güter mit doppeltem Verwendungszweck und das Gesetz Nr. 12 von 2020 zur Rüstungskontrolle. Das Wirtschaftsministerium und die Zollbehörde von Dubai sind berechtigt, detaillierte Spezifikationen zu verlangen, auch wenn die Waren im Gemeinsamen Zolltarif des GCC enthalten sind.

Ein Fehler in der Klassifizierungsphase führt nicht nur zu einer Verzögerung, sondern auch zu einer Anklage wegen Schmuggels sanktionierter Waren.

Schritt 2. Identifizieren Sie den endgültigen Empfänger und das Zielland

In den Vereinigten Arabischen Emiraten ist ein formeller Käufer in der Freihandelszone Jebel Ali nicht das Ende der Geschichte.

Es sollte festgestellt werden:

• Wer ist der Endbenutzer?
• wo das Produkt physisch verwendet wird
• Ist der Käufer eine Zwischenschicht?
• Besteht die Gefahr eines Reexports in die Sanktionsländer?

Der Fußabdruck zwischen dem Büro in Dubai und dem Iran ist einer der Hauptgründe für das Risiko sekundärer Sanktionen durch die Vereinigten Staaten. Die US-Regulierungsbehörde OFAC überwacht aktiv Transaktionen, an denen Offshore-Händler in den VAE beteiligt sind.

Die Beantragung eines Endbenutzerzertifikats (EUC) ist keine bürokratische Formalität, sondern ein zwingendes Schutzelement für den Exporteur. Wir empfehlen, dass der Endempfänger anhand internationaler Datenbanken überprüft wird, einschließlich der SDN-Listen, der UN-Konsolidierungsliste und der lokalen Liste terroristischer Personen und Organisationen der VAE.

Schritt 3. Analysieren Sie die geltenden Sanktionsregelungen

Als Bundesstaat halten sich die VAE strikt an die Sanktionen des UN-Sicherheitsrates. Dabei handelt es sich nicht um eine politische, sondern um eine rechtliche Notwendigkeit.

Wir müssen das überprüfen.

• Ob die UN-Sanktionen im Zielland in Kraft sind
• ob eine Person oder Organisation auf der Sanktionsliste der VAE steht (veröffentlicht von der Zentralbank und dem Exekutivbüro für Kontrolle und Nichtverbreitung)
• Gibt es irgendwelche Einschränkungen für die Arabische Liga (der Boykott Israels, obwohl diese Praxis nach dem Abraham-Abkommen deutlich gelockert wurde)?
• ob für die Transaktion die Exportkontrollbestimmungen des Ursprungslandes der Ware (USA, EU, UK) gelten

Wenn das Produkt über eine US-amerikanische Komponente (sogar Software) oder Technologie verfügt, kann die De-minimis-Regel die US-Gerichtsbarkeit auf den Wiederexport aus Dubai ausweiten, was eine Exportlizenz des BIZ (U.S. Bureau of Industry and Security) erfordert.

Schritt 4. Beschaffung der erforderlichen Lizenzen in den VAE

Wenn die Waren unter Kontrolle geraten, müssen Sie eine Lizenz beim Ausschuss für Waren und Materialien unter Exportkontrolle beim Wirtschaftsministerium der VAE beantragen.

Der Lizenzierungsprozess umfasst:

• Bewerbung mit ausführlicher technischer Beschreibung
• Vertragsabschluss
• Endbenutzerzertifikat (EUC)
• Verpflichtung, keine verbotenen Zwecke zu verwenden
• Zustimmung zur Inspektion durch die Behörden der VAE

Abhängig von der Produktkategorie ist möglicherweise eine Genehmigung der Verteidigungsbehörde oder des Sicherheitsdienstes erforderlich. Das Verfahren ist nicht schnell und falsch ausgeführte Dokumente führen zu Ablehnungen.

Schritt 5. Bewertung der Risiken freier Wirtschaftszonen

Freihandelszonen (FZs) in den VAE sind ein Handelsmagnet, aber kein blinder Fleck für Exportkontrollen.

Es ist wichtig, sich daran zu erinnern:

• Zollabwicklungen innerhalb der FEZ werden vereinfacht, aber bei der Ausfuhr auf das Festland oder bei der Wiederausfuhr wird die Kontrolle aktiviert
• Von der FEZ-Behörde (z. B. DMCC oder JAFZA) ausgestellte Lizenzen ersetzen nicht die Exportlizenzen des Wirtschaftsministeriums für Güter mit doppeltem Verwendungszweck.
• Zolllager und -drehkreuze in den Vereinigten Arabischen Emiraten werden häufig zur künstlichen Aufteilung von Lieferungen genutzt, was für die Regulierungsbehörden ein Warnsignal ist.

Die Compliance-Strategie für Unternehmen, die in SWZ tätig sind, sollte die doppelte Regulierung berücksichtigen: lokale Zonenregeln und Bundesgesetzgebung.

Schritt 6. Implementierung eines End-to-End-Compliance-Systems (ICP)

Bei der Exportkontrolle handelt es sich nicht um einen einmaligen Papiereingang für eine bestimmte Transaktion. Es handelt sich um ein permanentes internes Kontrollprogramm.

Das Wirtschaftsministerium der Vereinigten Arabischen Emirate erwartet zunehmend, dass große Händler über ein ICP verfügen, das Folgendes umfasst:

• Ernennung des Exportkontrollbeauftragten
• Automatisierte Überprüfung von Auftragnehmern und Waren
• Das Verfahren zur Eskalation der „Red Flags“
• regelmäßige Prüfung der Transaktionen
• Schulung der Vertriebs- und Logistikabteilungen
• Regeln für die Aufbewahrung der Dokumentation (Mindestdauer - 5 Jahre)

Ein funktionierender ICP verringert nicht nur das Risiko von Verstößen, sondern dient auch als mildernder Faktor bei Rechtsstreitigkeiten mit den Behörden und demonstriert die Integrität des Unternehmens.

Schritt 7. Handeln beim Blockieren oder Verzögern der Ladung

Wird die Ladung aufgrund des Verdachts eines Verstoßes gegen die Exportkontrolle vom Zoll gestoppt, sind blitzschnelle und rechtssichere Maßnahmen erforderlich:

• Versuchen Sie nicht, das Problem informell zu „lösen“ (dies ist ein erschwerender Umstand in den VAE).
• Beauftragen Sie sofort Anwälte mit der Zusammenarbeit mit dem Zoll
• Bereiten Sie ein Paket mit Dokumenten vor: Technisches Gutachten, Nachweis der Unschuld der Endverwendung, Ursprungszeugnisse
• Legen Sie ggf. Berufung beim zuständigen Ausschuss ein

Die Praxis zeigt: Der Versuch, Gewicht zu verlieren und Verluste abzuschreiben, ist gefährlich. Die Behörden der Vereinigten Arabischen Emirate führen ein Register der Verstöße, und dem Unternehmen könnte in Zukunft ein Geschäftsverbot ohne das Recht auf erneute Registrierung drohen.

Vergleich regulatorischer Risiken: Dual-Use-Güter vs. Common-Handler

Typische Fehler von Händlern in den VAE

1. Ein Produkt, das legal in Europa gekauft wurde, aber mehr als 10 % der von den USA kontrollierten Inhalte enthält, erfordert bei der Wiederausfuhr aus den VAE eine BIS-Lizenz.

2. Eine von einem verbundenen Unternehmen ohne Überprüfung der tatsächlichen Adresse und Produktionsanlagen ausgestellte Bescheinigung schützt nicht vor Wiederausfuhrgebühren.

3. Bedenken Sie, dass die FEZ-Lizenz die Exportlizenz DMCC oder DAFZA ersetzt und das Recht auf kommerzielle Aktivitäten einräumt, nicht jedoch auf den Verkehr von subsanktionierten oder doppelten Gütern.

4. Die Regelung „Waren berühren den Markt der VAE nicht physisch“ schließt die Zuständigkeit der Behörden der VAE nicht aus, wenn die Waren beim örtlichen Zoll angemeldet werden.

5. Eine Verzögerung bei der Aktualisierung der Kontrahentenprüfung um einen Tag könnte zu einer verbotenen Zahlung durch Banken in den VAE führen.

Checkliste des Exporteurs in die VAE

Vor dem Versand der Charge müssen 12 Fragen beantwortet werden:

Wer ist der Endempfänger und Endverbraucher? Ist der Produktcode durch die HS- und Dual-Use-Liste korrekt definiert? Unterliegt das Zielland UN-Sanktionen? Beschränkt die Transaktion die Wiederausfuhr amerikanischer oder europäischer Komponenten? Handelt es sich bei allen Lizenzen um das Wirtschaftsministerium der VAE? Verfügen wir über eine verifizierte EUC? Ist die Gegenpartei im SDN oder der Terroristenliste der VAE? Verstehen wir den Weg der Waren bis zur letzten Meile? Verfügt das Unternehmen über eine festgelegte Compliance? Beauftragter? Gibt es Schulungsmanager, die Rechnungen ausstellen? Gibt es Erklärungen zur Lieferkette? Unternehmen, die mit dem IRGC oder anderen paramilitärischen Einheiten verbunden sind?

Wie eine starke Export-Compliance-Strategie in den VAE aussieht

Eine starke Strategie umfasst normalerweise fünf Ebenen:

1. Produktklassifizierung Rechtliche Prüfung der Produktnomenklatur. Festlegung der Grenzen von Verboten und Ausnahmen.

2. Bei der Endverwendungs- und Endbenutzerüberprüfung handelt es sich um eine gründliche Prüfung nicht nur des Käufers, sondern der gesamten Vertriebskette. Inspektion von Objekten bei Bedarf.

3. Regulatorische Kartierungsanforderungen der VAE, des Ursprungslandes der Waren (USA, EU), des Transitlandes und des Ziellandes werden in einer einzigen Karte zusammengefasst.

4. Lizenzierung und Regierungsbeziehungen Offizielle Interaktion mit dem Exportkontroll- und Zollausschuss. Koordination komplexer Fälle vor dem Versand.

5. Reaktion und Schutz bei Vorfällen. Rechtsschutz bei Ladungssperre, Interaktion mit der Staatsanwaltschaft und Aufhebung der Festnahme.

Ohne eine fünfte Ebene können die ersten vier bei einem echten Check zusammenbrechen.

FAQ

Wenn die Waren oder der Endempfänger UN-Sanktionen oder VAE-Listen unterliegen, ist der Transit durch Dubai illegal. Auch wenn es kein völliges UN-Verbot gibt, können einseitige US-Sanktionen bestehen, die enorme Risiken für die Bankdienstleistungen Ihres Unternehmens mit sich bringen.

Ja, wenn das Gerät die Kriterien für Dual-Use-Güter erfüllt (Kryptoresistenz, Prozessorgeschwindigkeit usw.). Die Ausrüstung von Rechenzentren erfordert oft eine zusätzliche Prüfung durch den Regulierungsdienst für Telekommunikation und das Wirtschaftsministerium.

Wenn Sie von einem solchen Weiterverkauf wussten oder hätten wissen müssen, werden Sie Teil eines Verstoßes gegen das Sanktionsregime. Es ist notwendig, eine gründliche Prüfung der Gegenparteien durchzuführen und in Verträge strenge Klauseln zum Verbot der Wiederausfuhr ohne Ihre Zustimmung aufzunehmen.

Das Verfahren im Ausschuss des Wirtschaftsministeriums kann je nach Komplexität des Produkts 30 bis 90 Tage dauern. Die Einreichung eines unvollständigen Dokumentenpakets verlängert die Zeit erheblich.

Freihandelszonen haben in Bezug auf UN-Sanktionen und die Kontrolle von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck keinen extraterritorialen Charakter. Die Mehrwertsteuer- und Zollbefreiungen gelten nicht für die nationale Sicherheit.

Wer in den VAE für den Verstoß verantwortlich ist: Das Recht der VAE erlaubt sowohl die unternehmerische als auch die persönliche strafrechtliche Haftung von Managern. Artikel 26 des Gesetzes Nr. 13 von 2007 sieht eine Freiheitsstrafe für die vorsätzliche Lieferung verbotener Waren vor.

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Fazit

Für einen erfolgreichen internationalen Handel über die VAE sind nicht nur Marktkenntnisse, sondern auch ein tiefes Verständnis der Exportkontrollen und Sanktionsregeln erforderlich.

Die Sicherheitsstrategie basiert nicht auf dem Kauf eines fertigen Zertifikats, sondern auf der Systemüberprüfung des Produkts, des Endbenutzers und der Gerichtsbarkeit. In den Vereinigten Arabischen Emiraten, wo sich die Warenströme in Europa, Asien und Afrika kreuzen, gewinnt das Unternehmen, das die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften nicht als Kostenfaktor, sondern als Grundlage für einen langfristigen Zugang zu Premiummärkten sieht.

Ein Fehler in der Exportkontrolle kostet mehr als Geld. Es ist die Freiheit und das Recht wert, Geschäfte zu machen.