Einhaltung von Sanktionen und Überprüfung von Auftragnehmern in der GUS

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Die Einhaltung von Sanktionen bei der Zusammenarbeit mit Gegenparteien aus Russland und den GUS-Staaten ist keine einmalige Überprüfung von Listen. Es handelt sich um ein System zum Schutz der gesamten Gruppe vor extraterritorialen, sekundären Sanktionen und Zwangsmaßnahmen.

Die zentrale Frage ist nicht, ob der Auftragnehmer in die Sanktionslisten aufgenommen wurde. Die Hauptfrage ist, ob die Muttergesellschaft ein inakzeptables Risiko eingeht, das zur Sperrung von Vermögenswerten, strafrechtlicher Haftung oder Betriebsstörungen in einem wichtigen Rechtsgebiet führen könnte.

Die wirksame Einhaltung von Sanktionen basiert auf drei Kontrollen:

• Bestehen zwischen dem Auftragnehmer, seinen Endbegünstigten, kontrollierenden Personen und zugehörigen Strukturen Subsanktionsbeziehungen?
• Wird die gesamte Lieferkette bis zum Endverbrauch kontrolliert?
• Gibt es ein Frühwarnsystem, um die Operation zu stoppen, bevor das Risiko erkannt wird?

Werden diese drei Aufgaben nicht erfüllt, riskiert die Muttergesellschaft Sekundärsanktionen, den Verlust von Korrespondenzkonten, die Beteiligung an der Untersuchung oder einen Reputationsverlust, selbst wenn sich die Gegenpartei zum Zeitpunkt der Prüfung formal im „grünen“ Bereich befand.

Wenn die Einhaltung von Sanktionen und eine eingehende Due-Diligence-Prüfung erforderlich sind

Die Einhaltung von Sanktionen und eine erweiterte Überprüfung der Gegenparteien sind erforderlich, wenn die Muttergesellschaft oder ihre Tochtergesellschaften:

• Geschäfte tätigen oder Operationen in Russland, Weißrussland, Kasachstan oder anderen GUS-Staaten planen;
• Bereitstellung von Ausrüstung, Technologien, Produkten oder Komponenten mit doppeltem Verwendungszweck;
• Kontrahenten mit Offshore-Besitz oder einer komplexen Unternehmensstruktur haben;
• mit Unternehmen aus den Bereichen Verteidigung, Energie, Finanzen oder Bergbau interagieren;
• werden mit Anfragen von Banken konfrontiert, die Zahlungen für Transaktionen abwickeln;
• eine M&A-Transaktion, die Gründung eines Joint Ventures oder den Erwerb eines Vermögenswerts bewerten;
• eine Mitteilung der Aufsichtsbehörde oder eine Anfrage des Compliance-Dienstes der Bank erhalten haben;
• wollen die Gruppe gegen unbeabsichtigte Verstöße gegen Sanktionsregime absichern;
• ein globales Compliance-Programm implementieren und es auf Tochtergesellschaften ausweiten;
• Wir sind mit der Tatsache konfrontiert, dass die russischen Gegensanktionsbeschränkungen die Ausführung des Vertrags für die örtliche „Tochter“ illegal machen.

Der Fehler, den die meisten Unternehmen machen

Viele Mutterkonzerne beginnen mit der Frage:

Ist diese Gegenpartei auf der SDN-, SSI- oder EU-Konsolidierungsliste aufgeführt?

Das ist die falsche erste Frage.

Die richtige Frage ist:

„Stellt die Interaktion mit dieser Gegenpartei und ihrem gesamten Ökosystem angesichts der extraterritorialen Anwendung von Sanktionen, Endverwendungsregeln und wahrscheinlichen Verschärfungen der Regelungen ein inakzeptables Risiko für die Muttergesellschaft und die Gruppe als Ganzes dar?“

Manchmal ist eine formal reine Gegenpartei über eine Kette von Nominee-Aktionären mit einer sanktionierten Person verbunden. Manchmal haben zivile Produkte einen Endverbraucher. Manchmal ist die Operation aus Sicht des US-Rechts völlig legal, verstößt jedoch gegen russische Gegensanktionsdekrete und setzt das lokale Management einer strafrechtlichen Haftung aus. Manchmal besteht der beste Weg, Risiken zu vermeiden, darin, überhaupt keine Transaktion durchzuführen, anstatt ein komplexes „Layout“ zu erstellen.

Die Einhaltung von Sanktionen erfordert keine Kontrollprüfung, sondern eine umfassende Beurteilung, an der Anwälte teilnehmen, die mehrere Regime gleichzeitig kennen.

Schritt 1: Identifizieren Sie die geltenden Sanktionsregelungen

Das erste, was man tun muss, ist, nicht auf die Gegenpartei zu schauen, sondern zu verstehen, welche Sanktionsregelungen das Verhalten der Muttergesellschaft und ihrer Tochtergesellschaften regeln.

Wichtigste Gerichtsbarkeiten:

• USA (OFAC, SDN, SSI, sektorale Sanktionen, Länderbeschränkungen, Regel 50 %);
• EU (Ratsverordnungen, eigene Listen, sektorale Beschränkungen)
• Vereinigtes Königreich (OFSI, autonome Regime nach dem Brexit)
• nationale Listen anderer Länder, in denen Anteilseigner, Banken oder Gegenparteien ansässig sind;
• Gegensanktionen der Russischen Föderation und der GUS-Staaten (Dekrete des Präsidenten der Russischen Föderation, Beschränkungen für Transaktionen mit Aktien, Verbot der Ausführung „unfreundlicher“ Entscheidungen).

Die Muttergesellschaft muss festlegen, welche Sanktionen bindend sind und bei wessen das Risiko sekundärer Sanktionen besteht. Oftmals ist es erforderlich, mehreren Regimen gleichzeitig zu folgen, auch solchen, bei denen die Tochterstruktur lediglich angesiedelt ist.

Schritt 2. Erstellen Sie eine vollständige Karte der Gegenparteien und der Lieferkette

Es ist notwendig, alle am Vorgang Beteiligten zu identifizieren: nicht nur die direkte Gegenpartei, sondern auch den Endempfänger, den Empfänger, den Käufer für Wiederausfuhrzwecke, den technischen Kunden, den tatsächlichen Benutzer der Produkte, die Zahlungsagenten und die Zwischenhändler.

Wir müssen Folgendes vorbereiten:

• Gesellschaftsplan der Gegenpartei mit den Begünstigten;
• Informationen über den Endempfänger der Waren oder Dienstleistungen;
• eine Beschreibung der beanspruchten Endverwendung;
• Daten zu den Finanzierungsquellen;
• Verträge, Spezifikationen, Lieferwege;
• Lizenzen und Genehmigungen, wenn die Produkte der Exportkontrolle unterliegen.

Besonders gefährlich sind Transaktionen, bei denen „zusätzliche“ Vermittler ohne offensichtliche kommerzielle Funktion auftreten. Ihre einzige Aufgabe besteht oft darin, den Endbenutzer zu verbergen.

Schritt 3. Durchführung einer eingehenden Due-Diligence-Prüfung der Gegenpartei

Standardprüfungen automatisierter Datenbanken reichen nicht aus. Wir benötigen eine gründliche Due Diligence, einschließlich:

• Analyse der Eigentumskette mit Offenlegung gegenüber einer Einzelperson;
• Überprüfung von Direktoren, Unterzeichnern und Gründern auf Verbindungen zu sanktionierten Personen;
• Studium der Wirtschaftsgeschichte, Rechtsstreitigkeiten, öffentliche Ausschreibungen;
• Identifikation der Zugehörigkeit zu Organisationen des Verteidigungsbereichs;
• Analyse der Geographie der Lieferungen und Kunden der Gegenpartei;
• Reputationsrisikobewertung aus offenen und geschlossenen Quellen.

Die Praxis zeigt, dass das Risiko oft nicht von der Gegenpartei selbst ausgeht, sondern vom Endbegünstigten, der das Unternehmen nicht formal besitzt, sondern es durch vertrauenswürdige Personen kontrolliert.

Schritt 4. Überprüfung der Kontrolle und des wirtschaftlichen Eigentums

Sanktionsregime, insbesondere in den USA, wenden die 50 %-Regel an: Wenn eine oder mehrere sanktionierte Personen gemeinsam 50 % oder mehr des Unternehmens besitzen, gilt dieses Unternehmen als gesperrt, auch wenn es nicht auf den Listen erscheint. Es ist notwendig, alle Begünstigten im Vorfeld zu identifizieren, einschließlich Trusts, Nominees und Offshore-Fonds.

Häufige Situation in der GUS: Der nominelle Eigentümer ist ein Manager oder ein Verwandter, und der tatsächliche Begünstigte ist eine Person aus der Sanktionsliste. Diese Struktur muss vor der Operation bekannt gegeben werden.

Schritt 5. Überprüfen Sie den Endbenutzer und den Verwendungszweck

Selbst eine vollständig „saubere“ Gegenpartei bietet keinen Schutz, wenn die Waren, Technologien oder Dienstleistungen letztendlich bei der sanktionierten Person ankommen oder für verbotene Zwecke (Militär, Geheimdienst, Projekte in den sanktionierten Gebieten) verwendet werden. Es ist notwendig:

• das Endbenutzerzertifikat erhalten und überprüfen;
• das Recht auf Inspektion und Prüfung in den Vertrag aufnehmen;
• eine Verpflichtung einführen, jede Änderung der Endverwendung zu melden;
• die Wiederausfuhr ohne vorherige schriftliche Zustimmung verbieten.

Besondere Vorsicht ist bei Lieferungen nach Kasachstan, Kirgisistan, Usbekistan, Armenien geboten, wenn die geringste Gefahr eines späteren Weiterverkaufs nach Russland unter Umgehung von Beschränkungen besteht. In diesem Fall wird davon ausgegangen, dass die Muttergesellschaft ein Umgehungssystem geschaffen hat, auch wenn die Lieferung formal in ein „sicheres“ Land erfolgte.

Schritt 6: Bewerten Sie die Risiken sekundärer Sanktionen und extraterritorialer Maßnahmen

Eine außerhalb der Vereinigten Staaten gegründete Muttergesellschaft kann sekundären Sanktionen für Transaktionen unterliegen, die keinen Bezug zur US-Gerichtsbarkeit haben, wenn sie als „bedeutend“ gelten. Dies kann zur Trennung vom Dollarsystem, einem Verbot der Zusammenarbeit mit amerikanischen Gegenparteien und der Aufnahme in die SDN-Liste führen.

Vor einer Transaktion sollten Sie prüfen, ob sie unter die Kriterien einer „sanktionierbaren Aktivität“ fällt: Branchentransaktionen mit russischen Banken, Energieprojekte, Lieferungen von Militärprodukten, Unterstützung bei der Umgehung von Sanktionen. Die Beurteilung sollte unter Beteiligung von auf extraterritoriale Risiken spezialisierten Rechtsanwälten durchgeführt werden.

Schritt 7. Entwicklung von Sanktionsklauseln und Schutzmechanismen in Verträgen

Die beste Verteidigung ist ein Vertrag, der zunächst Sanktionsszenarien vorsieht. Jeder Vertrag mit dem Russland/GUS-Element muss Folgendes enthalten:

• Sanktionsklausel: Zusicherung der Abwesenheit von den Listen und Pflicht zur unverzüglichen Mitteilung der Aufnahme;
• eine Kündigungsklausel ohne Haftung für den Fall neuer Sanktionen, die die Durchführung rechtswidrig machen oder ein Risiko für die Muttergesellschaft darstellen;
• Endverwendungsklausel und Überwachungsrecht;
• Eine Klausel über das anwendbare Recht unter Berücksichtigung der Hierarchie der Sanktionsregime (welches Regime für die Parteien im Konfliktfall Vorrang hat);
• eine Klausel, die die Leistung verbietet, wenn sie einen Verstoß gegen Sanktionen erfordert;
• der Mechanismus der Aussetzung der Vollstreckung für die Zeit, in der die Lizenzen der Regulierungsbehörde eingeholt werden.

Ohne diese Bestimmungen könnte ein Vertrag zur Falle werden: Der Auftragnehmer wird die Ausführung verlangen, deren Weigerung vom örtlichen Gericht als Vertragsverletzung anerkannt wird, und die Ausführung – eine Verletzung von Sanktionen mit einem Risiko für die Muttergesellschaft.

Schritt 8: Implementieren Sie Compliance- und kontinuierliche Überwachungsverfahren

Eine einzige Due Diligence wird am Tag nach der Unterzeichnung obsolet. Das Compliance-System sollte Folgendes umfassen:

• Primärscreening und eingehende Tests;
• regelmäßige (vierteljährliche und bei hohem Risiko monatliche) Überprüfung des Status wichtiger Gegenparteien;
• automatische Auslöser bei Änderungen an den Sanktionslisten;
• Die Eskalation der Warnsignale auf die Ebene des Compliance-Beauftragten der Gruppe und des Rechtsausschusses;
• obligatorische Schulung der Mitarbeiter, insbesondere in Regionalbüros;
• Aussetzung der Transaktion bis zum Abschluss der Analyse, wenn neue Umstände eintreten.

Besonders wichtig ist, dass Tochtergesellschaften in den GUS-Staaten nicht die Möglichkeit haben, die globale Compliance-Richtlinie des Konzerns unter dem Druck des lokalen Managements zu umgehen.

Schritt 9. Stellen Sie die Dokumentation und den Prüfpfad sicher

Im Falle einer Untersuchung durch eine Regulierungsbehörde muss die Muttergesellschaft nachweisen, dass sie alle angemessenen Maßnahmen ergriffen hat, um den Verstoß zu verhindern. Das bedeutet, dass jede Transaktionsentscheidung dokumentiert werden muss:

• Protokoll zur Überprüfung der Gegenpartei und der Begünstigten;
• Fazit der Anwälte zu Sanktionsrisiken;
• Endbenutzerbericht;
• Korrespondenz mit der Gegenpartei über Zusicherungen;
• die Entscheidung des Compliance-Ausschusses;
• Aufzeichnungen über die Schulung des Personals.

Das Fehlen von Dokumenten wird häufig als Fehlen eines Kontrollsystems interpretiert, was schwerwiegendere Folgen hat.

Schritt 10. Entwickeln Sie einen Aktionsplan für den Fall, dass ein Verstoß festgestellt wird

Auch bei einem idealen System ist das Risiko realisierbar: Der Kontrahent steht auf der Liste, die Zahlung wird gesperrt, die Bank verlangt Erklärungen. Die Muttergesellschaft sollte über ein vorgefertigtes Szenario verfügen:

• sofortige Einstellung des Betriebs und der Kommunikation mit der Gegenpartei;
• Benachrichtigung interner Compliance und externer Anwälte;
• Analyse der Notwendigkeit einer freiwilligen Offenlegung von Informationen gegenüber der Regulierungsbehörde (Selbstauskunft);
• eine Lizenz beantragen, sofern zulässig;
• Management von Reputationsfolgen;
• Beurteilung der Auswirkungen höherer Gewalt auf alle damit verbundenen Verträge;
• Kommunikation mit Banken und Wirtschaftsprüfern.

Je schneller und professioneller das Unternehmen arbeitet, desto höher ist die Chance, Schäden zu minimieren.

Basis-Screening oder ausführliche Due Diligence: Wählen Sie

Die Wahl hängt nicht von der Gesamtstrategie ab, sondern vom spezifischen Risikoprofil der Gegenpartei, dem Land, der Produktart und dem Transaktionsbetrag. Für die meisten Operationen in der Region Russland/GUS reicht eine einfache Überprüfung nicht aus.

So stärken Sie die Position der Muttergesellschaft vor der Transaktion

Die beste Risikominimierung beginnt bereits beim Aufbau einer Compliance-Architektur.

Die Muttergesellschaft ist wünschenswert:

• eine einheitliche Sanktionsrichtlinie der Gruppe einzuführen und auf alle Tochtergesellschaften auszudehnen;
• darin die Verpflichtung zu einer eingehenden Due Diligence für Transaktionen mit der GUS-Region festzulegen;
• in Verträge Muster-Sanktionsklauseln aufzunehmen, die von internationalen Juristen genehmigt wurden;
• die Entscheidungsfindung bei risikoreichen Transaktionen zentralisieren;
• ein Verfahren für die Interaktion mit Banken entwickeln, die die Währungskontrolle ausüben;
• bieten eine doppelte rechtliche Überprüfung: aus der Sicht der Sanktionsregelungen der Muttergesellschaft und aus der Sicht lokaler Verbote in Russland oder der GUS;
• Versicherungs- oder Transaktionsstrukturierungsmechanismen vorsehen, die das Sanktionsrisiko verringern, jedoch in strikter Übereinstimmung mit dem Gesetz.

Die Politik sollte lebendig sein: Jedes neue Sanktionspaket überarbeiten.

Häufige Fehler bei der Einhaltung von Sanktionen

1. Überprüfen Sie nur die direkte Gegenpartei. Das Risiko liegt fast immer tiefer und liegt beim Endempfänger oder Begünstigten.
2. Verlassen Sie sich auf Zusicherungen ohne Überprüfung. Ein signiertes Endbenutzerzertifikat ersetzt keine angemessene Überprüfung, wenn Warnsignale vorliegen.
3. Ignorieren Sie die russischen Gegensanktionen. Die Erfüllung westlicher Sanktionsanforderungen kann gegen lokales Recht verstoßen und zur persönlichen Haftung der Direktoren der lokalen Tochtergesellschaft führen.
4. Aktualisieren Sie die Sorgfaltspflicht nicht. Der Nettokontrahent von gestern kann heute in die SDN-Liste aufgenommen werden.
5. Kürzung von Verträgen und Lieferungen. Maßnahmen, die auf die Umgehung von Sanktionen durch die Aufteilung von Beträgen oder den Einsatz von Vermittlern abzielen, erhöhen das Risiko, anstatt es zu verringern, und gelten als bewusste Absicht.
6. Keine Schulung des Personals in der Region. Das lokale Management übersieht möglicherweise Warnsignale, einfach weil es die Logik der extraterritorialen Anwendung nicht versteht.
7. Betrachten Sie die Einhaltung von Sanktionen als Kostenfaktor. Für die Muttergesellschaft ist es eine Investition in das Überleben eines globalen Unternehmens.
8. Sparen Sie Geld für juristisches Fachwissen. Der Beratungsaufwand ist nicht vergleichbar mit den Verlusten aus der Sperrung von Vermögenswerten oder der Aufnahme in das SDN.

Checkliste der Muttergesellschaft

Vor einer Transaktion mit einem Auftragnehmer aus Russland oder der GUS müssen Sie 15 Fragen beantworten:

1. Wer ist der Auftragnehmer und wer steht dahinter?
2. Wer ist der Endbegünstigte – eine natürliche Person?
3. Stehen Personen auf der Sanktionsliste?
4. Gilt die 50 %-Regel?
5. Was sind die erklärten und tatsächlichen Endnutzungsziele?
6. Ist der Auftragnehmer mit dem Verteidigungssektor verbunden?
7. Stehen Produkte auf der Liste der Dual-Use-Güter?
8. Über welche Gerichtsbarkeiten erfolgt die Zahlung und Lieferung?
9. Wird das Abkommen gegen russische Gegensanktionsdekrete verstoßen?
10. Welche Sanktionen sind für die Muttergesellschaft erforderlich?
11. Besteht die Gefahr sekundärer Sanktionen?
12. Welche Sanktionsklauseln sind im Vertrag enthalten?
13. Gibt es genügend Dokumente, um die Regulierungsbehörde zu schützen?
14. Wurde der permanente Überwachungsmechanismus eingeführt?
15. Wie erfolgt der Ausstieg aus der Transaktion, wenn der Auftragnehmer morgen auf die SDN-Liste gesetzt wird?

Wie ein starkes Sanktions-Compliance-System aussieht

Ein starkes System umfasst normalerweise fünf Ebenen:

1. Legal & Regulatory Intelligence Karte aller anwendbaren Sanktionsregelungen, Gerichtsbarkeitsanalyse, Kontrolle der Extraterritorialität.

2. Risikobasierte Due-Diligence-Automatisierung sowie eingehende Überprüfung für risikoreiche Vorgänge, einschließlich Endbenutzer.

3. Vertragliche Schutzsanktionen, Exportkontrollklauseln, Kündigungs- und Aussetzungsrecht, Endverwendungsprüfung.

4. Überwachung und interne Kontrollen Regelmäßige Überprüfung des Status der Gegenparteien, Compliance-Schulung, Eskalation, Audit.

5. Incident Response & Crisis Management Plan für den Fall neuer Sanktionen oder Verstöße, Lizenzierung, Schutz der Vermögenswerte der Gruppe.

Ohne eine fünfte Ebene könnte in einer Krise das ganze System zusammenbrechen.

FAQ

Kann eine Muttergesellschaft legal mit Unternehmen aus Russland und der GUS zusammenarbeiten?

Ja, solange die Auftragnehmer nicht sanktioniert werden, unterliegt die Transaktion keinen Beschränkungen, es besteht kein Risiko sekundärer Sanktionen und die lokalen Gesetze werden eingehalten. Jeder Fall erfordert eine individuelle Analyse.

Was wäre, wenn der Auftragnehmer nach Vertragsunterzeichnung sanktioniert würde?

Setzen Sie die Vollstreckung sofort aus, wenden Sie sich an einen Anwalt, prüfen Sie die Möglichkeit, eine Genehmigung zur Geschäftsabwicklung zu erhalten, benachrichtigen Sie die Bank und wenden Sie eine vertragliche Sanktionsklausel für einen verlustfreien Rückzug an.

Sollte die russische Tochtergesellschaft den US-Sanktionen gegen ihren Gründer nachkommen?

Das russische Unternehmen ist rechtlich nicht an ausländische Sanktionen gebunden, seine Handlungen könnten jedoch das Risiko sekundärer Sanktionen für die Muttergesellschaft mit sich bringen. Russland verfügt außerdem über einen Gegensanktionsmechanismus, der die Ausführung von Entscheidungen, die auf ausländischen Sanktionen basieren, verhindern kann. Es ist ein von Anwälten überprüfter Saldo erforderlich.

Ist die automatische Überprüfung des OFAC ausreichend?

Nein. Die automatische Überprüfung deckt keine versteckten Links und Endempfänger auf und ermöglicht keine Einschätzung des Risikos sekundärer Sanktionen. Es ist nur der erste Filter, dem eine professionelle Analyse folgen sollte.

Wie überprüfe ich den Endbenutzer in der GUS?

Fordern Sie ein Endbenutzerzertifikat an, überprüfen Sie es durch eine unabhängige Due Diligence, schließen Sie das Recht zur Prüfung und Überwachung in den Vertrag ein und analysieren Sie die öffentlichen Profile des Unternehmens. Die mangelnde Bereitschaft, transparente Informationen bereitzustellen, ist ein Warnsignal.

Was droht der Muttergesellschaft wegen Verstoßes gegen das Sanktionsregime?

Bußgelder, strafrechtliche Verantwortlichkeit von Amtsträgern, Verlust des Zugangs zum Finanzsystem der USA und der EU, Aufnahme in Sanktionslisten, Rufschädigung, Zwangsveräußerung von Vermögenswerten, Zerstörung globaler Geschäfte.

Kann eine Compliance-Prüfung vor Vorwürfen schützen?

Ja. Ein dokumentiertes System, eine gründliche Analyse nach Treu und Glauben und eine sofortige freiwillige Offenlegung, wenn ein Verstoß festgestellt wird, werden oft als mildernde Faktoren angesehen und können die Haftung verringern.

Welche Deals gelten als die riskantesten?

Bezogen auf den militärisch-industriellen Komplex, den Energiesektor, die Bereitstellung von Dual-Use-Technologien, Transaktionen mit Zwischenhändlern ohne explizite kommerzielle Rolle, Zahlungen unter Umgehung herkömmlicher Bankkanäle.

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Fazit

Die Einhaltung von Sanktionen und die Due Diligence von Gegenparteien in Russland und der GUS sind keine Funktion der „Ablehnung der Transaktion“, sondern eine Strategie zur Erhaltung des Geschäfts der Muttergesellschaft.

Eine starke Position basiert auf der Kenntnis aller geltenden Regelungen, der Offenlegung der tatsächlichen Begünstigten und Endnutzer, dem vertraglichen Schutz, der ständigen Überwachung und der Bereitschaft, bei Eintritt eines Risikos sofort zu handeln.

In der heutigen Sanktionswelt ist der Gewinner nicht derjenige, der oberflächliche Überprüfungen durchgeführt hat, sondern derjenige, der im Voraus ein System aufgebaut hat, das es Ihnen ermöglicht, den Betrieb in schwierigen Märkten sicher fortzusetzen oder diese rechtzeitig und ohne katastrophale Verluste zu verlassen.