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Unternehmensermittlungen: wann immer sie nötig sind

Erich Rath9 Min. Lesezeit

Unternehmensermittlungen: Praktische Richtlinien für Unternehmer und Investoren in Russland und der GUS

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Bei Unternehmensermittlungen geht es nicht nur darum, kompromittierende Informationen zu sammeln. Es handelt sich um ein Instrument zur Aufrechterhaltung der Kontrolle über das Unternehmen und zur Wiedererlangung von Vermögenswerten.

Die entscheidende Frage ist nicht, wer die Schuld trägt. Die entscheidende Frage ist, wie Vermögenswerte geschützt und die gewonnenen Informationen mit größtmöglichem rechtlichen und kommerziellen Nutzen genutzt werden können.

Eine wirksame Untersuchung beginnt mit drei Kontrollen:

Was ist die wahre Ursache des Problems: Aktionärskonflikt, Missmanagement oder Angriff von außen?
Wo sind die gefährdeten Vermögenswerte: Geld, Aktien, Immobilien, geistiges Eigentum, Kundenstamm?
Wie werden die Ergebnisse verwendet: für Verhandlungen, Entlassungen, Zivilklagen, Strafverfahren oder das Einfrieren von Vermögenswerten?

Bis diese Probleme gelöst sind, besteht die Gefahr, dass jede Untersuchung zu einem teuren, aber vergeblichen Unterfangen wird.

Wenn eine Unternehmensuntersuchung notwendig wird

Eine Unternehmensuntersuchung ist erforderlich, wenn:

Es besteht ein schwerwiegender Konflikt zwischen Aktionären oder Teilnehmern.
der Partner blockiert die Aktivitäten des Unternehmens;
Ein leitender Angestellter oder Partner wird der Unterschlagung verdächtigt.
der Entzug von Vermögenswerten zu Lasten der Gesellschaft;
Das Management schafft ein Parallelgeschäft.
Informationen über die Beschlagnahmung des Angreifers gingen ein;
der Begünstigte der Gegenpartei oder des Beteiligungsunternehmens muss überprüft werden;
M&A steht noch aus und es ist eine Due Diligence erforderlich.
es besteht der Verdacht eines Verstoßes gegen Sanktions- oder Compliance-Gesetze;
Vertrauliche Informationen sind durchgesickert;
Für künftige Rechtsstreitigkeiten oder Schiedsverfahren müssen Beweise gesammelt werden;
die verborgenen Vermögenswerte des Schuldners innerhalb der Unternehmensstruktur sollen aufgefunden werden;
Ein Vorstandswechsel ist mit hohem Gegenwirkungsrisiko geplant.

Der Fehler, den die meisten Besitzer machen

Viele Menschen beginnen mit einem emotionalen Schritt:

Rufen Sie die Polizei oder machen Sie einen öffentlichen Skandal.

Das ist der falsche erste Schritt.

Die richtige Frage ist diese:

Welche Abfolge von Maßnahmen gewährleistet den größtmöglichen Schutz meiner Interessen und die Wiederherstellung der Kontrolle über Vermögenswerte?

Manchmal werden die besten Ergebnisse durch stille Verhandlungen mit den gesammelten Beweisen erzielt. Manchmal plötzliche einstweilige Maßnahmen vor Gericht. Manchmal ein paralleles Strafverfahren gegen einen skrupellosen Regisseur. Manchmal ist es ein zivilisierter Ausweg durch Unternehmensabläufe.

Unternehmensermittlungen erfordern keine schnelle Reaktion, sondern eine kalte Strategie, bei der das rechtliche Ergebnis im Vordergrund steht.

Schritt 1. Bestimmen Sie den wahren Zweck der Untersuchung

Das erste, was Sie verstehen müssen, ist nicht, wer betrogen hat, sondern was Sie erreichen wollen.

Die Ziele können unterschiedlich sein:

Gestohlenes Geld oder gestohlene Vermögenswerte zurückgeben;
einen skrupellosen Partner oder Manager entfernen;
um eine Hebelwirkung für Verhandlungen über den Kauf einer Aktie zu erlangen;
um Beweise für ein Gericht oder ein Schiedsverfahren zu sammeln;
eine Strafverfolgung einleiten;
den Abzug von Vermögenswerten blockieren;
vor der Gefangennahme des Angreifers schützen;
Stärken Sie Ihre Position im Unternehmenskonflikt.

Der Zweck definiert die Gestaltung der Untersuchung. Sie können keine Informationen sammeln, um sie zu erhalten.

Schritt 2. Primärsignale aufzeichnen

In dieser Phase ist es wichtig, die Vernichtung von Beweismitteln zu verhindern.

Es ist notwendig, schnell und rechtsgültig zu beheben:

verdächtige Transaktionen (Kontoauszüge, Zahlungen);
Unternehmenskorrespondenz;
Protokolle von Sitzungen und Entscheidungen des einzigen Teilnehmers;
Handelsverträge mit verbundenen Personen;
Bewegung von Anteilen am genehmigten Kapital und Aufzeichnungen in der USRLE;
Angaben zu den erteilten Vollmachten;
IP-Adressen und Zeitpunkt des Zugangs zum Remote-Banking-System;
Daten von Unternehmenspost und Messengern (sofern die Unternehmensrichtlinien dies zulassen);
CCTV-Aufnahmen.

Schon eine kleine Verzögerung kann es dem Gegner ermöglichen, die digitalen Spuren „zu bereinigen“.

Schritt 3. Führen Sie eine rechtliche Prüfung der Situation durch

Vor Beginn aktiver Maßnahmen ist es notwendig, Antworten auf rechtliche Fragen zu erhalten:

Wer hat de jure und de facto die Kontrolle über das Unternehmen?
Welchen Umfang hat der Verdächtige?
Erlaubt die Satzung oder der Gesellschaftsvertrag die Sperrung von Entscheidungen?
Wie ist die Eigentumsstruktur der Vermögenswerte und gibt es keine „Goldaktien“?
Gegen welche Unternehmensvorschriften wurde verstoßen?
Gibt es Anzeichen einer Straftat nach russischem oder GUS-Recht?
Können Transaktionen aus besonderen Gründen (Großtransaktionen, Zinstransaktionen) angefochten werden?
Welche einstweiligen Maßnahmen werden tatsächlich angewendet?

Durch die Rechtsprüfung können Sie emotional unangenehme, aber legitime Handlungen des Partners von Handlungen trennen, die eine echte rechtliche Schwachstelle schaffen.

Schritt 4. Bilden Sie ein Team und planen Sie

Unternehmensermittlungen sind ein interdisziplinäres Projekt.

Zum Team können gehören:

Ein auf Unternehmensstreitigkeiten spezialisierter Anwalt;
Spezialist für digitale Forensik (Forensik);
Wirtschaftsprüfer oder Finanzanalyst;
Spezialist für wirtschaftliche Sicherheit;
professioneller Verhandlungsführer.

Der Untersuchungsplan soll Fragen beantworten: Wir achten darauf, wo wir suchen, wie wir aufzeichnen, wie wir die Privatsphäre schützen und wie wir Beweise legalisieren.

Schritt 5. Sammeln Sie offene und interne Daten

Eine erhebliche Menge an Informationen kann auf legalem Wege erlangt werden, ohne aufzufallen:

Daten aus den Registern USRLE, USRN, FTS, FSSP;
Grundlagen von Gerichts- und Schiedsverfahren;
Informationen zu Marken und Patenten;
Unternehmensberichterstattung;
Daten über verbundene Unternehmen und Begünstigte;
interne Regelungen, Arbeitsverträge, Stellenbeschreibungen;
Verzeichnis der Verträge und Vollmachten;
Protokolle von Banksystemen.

Schritt 6. Führen Sie Interviews und Umfragen durch

Gespräche mit aktuellen oder ehemaligen Mitarbeitern geben oft Hinweise auf den Plan.

Dies erfordert besondere Sorgfalt und die Einhaltung der Gesetze, insbesondere der Vorschriften zum Schutz personenbezogener Daten und zur Anwaltsgeheimnis. Jedes Interview sollte so geführt werden, dass die gewonnenen Informationen sicher vor Gericht verwendet werden können.

Schritt 7. Digitale Forensik und Analyse elektronischer Beweise

Dies ist eine kritische Phase im Falle eines Verdachts auf Diebstahl und Vermögensentzug.

Beinhaltet:

Erstellung und Zertifizierung von Spiegelkopien von Festplatten und Servern;
Wiederherstellung gelöschter Dateien und E-Mails;
Analyse der Transaktionshistorie in den Bank-Kunden-Systemen;
Identifizierung atypischer Aktivitäten (Eintritt in das System außerhalb der Geschäftszeiten, Massen-Download von Daten);
Analyse von Metadaten von Dateien, die die Urheberschaft bestätigen;
Überprüfung der Nutzung persönlicher Postfächer und Instant Messenger für Geschäftskorrespondenz (vorbehaltlich der Regeln zur Vertraulichkeit der Kommunikation).

Es müssen digitale Beweise beschafft werden, damit das Gericht sie akzeptieren kann. Der kleinste Fehler in der Beweiskette und den Beweisen verschwindet.

Schritt 8. Identifizieren Sie Vermögenswerte und Transaktionsketten

Parallel zur Beweissuche muss nach Vermögenswerten gesucht werden, die zur Zwangsvollstreckung in Frage kommen.

Es ist wichtig festzustellen:

Geldketten;
Eintagesfirmen und Transitunternehmen;
die Endkäufer von Immobilien;
persönliches Eigentum eines skrupellosen Partners oder Direktors;
Vermögenswerte in befreundeten Gerichtsbarkeiten (Zypern, Vereinigte Arabische Emirate, Türkei, Offshores).

Die Rückverfolgung von Vermögenswerten innerhalb und außerhalb des Betriebs ist es, die aus einem rechtlichen Gewinn eine echte Rückerstattung macht.

Schritt 9. Erarbeiten Sie Ergebnisse und definieren Sie eine Aktionsstrategie

Die Ergebnisse der Untersuchung sollten in rechtlich relevante Formate verpackt werden:

Anwaltsbericht oder Memorandum;
Expertenmeinung;
Beweise für Strafverfolgungsbehörden;
Entwürfe von Klageschriften;
Der Grund für die Abhaltung einer außerordentlichen Sitzung.

In dieser Phase wird eine wichtige taktische Entscheidung getroffen.

Schritt 10. Umsetzung: Verhandlungen, Entlassung, Gericht, Strafverfahren

Die Untersuchung endet nicht mit einem Bericht. Es endet mit der Tat.

Implementierungsszenarien:

Verhandlungen erzwingen: einem Gegner Beweise vorlegen, die den Verkauf einer Aktie oder eine Entschädigung fordern.
Wechsel in der Geschäftsführung: Ein plötzliches Treffen, die Entlassung des Direktors, der Widerruf von Vollmachten.
Zivilklage: Transaktionen anfechten, Schadensersatz verlangen.
Strafsache: eine Aussage über Betrug, Aneignung oder Unterschlagung.
Einstweilige Sicherungsmaßnahmen: Beschlagnahme von Vermögenswerten, Aktien, Konten.

Beständigkeit und Überraschung sind die wichtigsten taktischen Vorteile.

Interne Untersuchung oder Kriminalfall: Wählen Sie

Kriterien	Private Ermittlungen	Krimineller und rechtlicher Weg
Überwachung des Prozesses	Groß (in deinen Händen)	Niedrig (leitender Ermittler)
Vertraulichkeit	Maximal	Begrenzt (Materialien möglicherweise verfügbar)
Geschwindigkeit der Hebelerfassung	Am Anfang oft schneller.	Es könnte Monate dauern.
Das Geschäft aufrechterhalten	Es ist möglich, die Beziehung aufrechtzuerhalten	Der Konflikt eskaliert
Zugriff auf Bankinformationen	Erfordert Gerichtsentscheidungen	Umfangreiche Ermittlungsbefugnisse
Möglichkeit einer schnellen Vermögensbeschlagnahme	Durch Schlichtung	Durch den Ermittler und das Gericht
Es besteht die Gefahr eines Strafverfahrens	Minimum mit kompetenter Arbeit	Höher, wenn der Gegner ebenfalls die Polizei ruft

Die Wahl basiert nicht auf Emotionen, sondern darauf, wo sich die Vermögenswerte befinden, wie die Beweisstruktur aufgebaut ist und wie anfällig der Gegner für eine Strafverfolgung in einer bestimmten Gerichtsbarkeit ist.

So schützen Sie Ihr Unternehmen vor einem Problem

Die beste Verteidigung ist ein Konfliktpräventionssystem:

klarer und konsistenter Unternehmensvertrag mit einem Deadlock-Mechanismus;
das Gesetz zur Einschränkung der Befugnisse des alleinigen Exekutivorgans;
obligatorische Beglaubigung von Protokollen und Entscheidungen;
Doppeltes Zahlungskontrollsystem (zwei Unterschriften)
Regelmäßige Prüfung nach IFRS-Standards;
Richtlinie zur Nutzung von Firmenpost und Messengern;
klares Verfahren zur Koordinierung von Transaktionen mit Interesse;
Effektive Compliance-Kontrolle;
rechtzeitige Speicherung aller Unternehmensdokumente auf Papier;
Verbot der Erteilung von Generalvollmachten.

Ohne diese Elemente wird jeder Konflikt zu einem regellosen Spiel, bei dem die erste Person gewinnt, die sich das Unternehmenssiegel und den Zugang zur Bank aneignet.

Häufige Fehler bei Unternehmensermittlungen

Aufschub. In wenigen Tagen können Sie alle Vermögenswerte entfernen oder den Server zerstören.
Emotionale Lecks. Eine öffentliche Strafverfolgung vor der Erhebung der vollständigen Beweise beraubt Sie des Überraschungsfaktors.
Illegale Sammlung von Informationen. Das Hacken der Post, das illegale Abhören oder Bestechen von Mitarbeitern führt zur Nichtigkeit von Beweisen und zur Strafverfolgung.
Ignorieren digitaler Beweise. In modernen Konflikten wird der Ausgang nicht durch Zeugenaussagen, sondern durch elektronische Spuren bestimmt.
Rollenmischung. Sie können eine Untersuchung nicht einem Vollzeitanwalt oder Buchhalter übertragen, wenn dieser möglicherweise einem Gegner gegenüber loyal ist.
Aktion ohne Ausführungsplan starten. Die gesammelten Beweise müssen unverzüglich in rechtliche Schritte umgewandelt werden.
Untersuchen um der Untersuchung willen. Wenn es keinen klaren Zweck gibt, wird die Untersuchung endlos und lähmt das Unternehmen.

Checkliste des Eigentümers

Vor Beginn der Untersuchung müssen 15 Fragen beantwortet werden:

Wer genau ist der Gegner? Partner, Direktor, externe Gruppe?
Welche Vermögenswerte sind direkt bedroht?
Wo befinden sich die Server und Dokumente des Unternehmens physisch?
Welchen Umfang hat der Verdächtige?
Gibt es Zugriff auf Kontoauszüge und IP-Protokolle?
Ist der Firmenvertrag gültig?
Welche Aktionen des Gegners wurden bereits aufgezeichnet?
Welche Beweise können schnellstmöglich legal erlangt werden?
Wo sind die verbundenen Unternehmen des Gegners eingetragen?
Welche Gerichtsbarkeit ist am einfachsten zu verhaften?
Gibt es Anzeichen einer Straftat?
Kann ich den Überraschungsfaktor nutzen (Direktorenwechsel, Vermögenspfändung)?
Sind Sie bereit für einen öffentlichen Unternehmenskonflikt?
Wer vertritt Sie vor Gericht und vor Gericht?
Was ist das ultimative Ziel: Ihr Geld zurückbekommen, das Geschäft aufgeben oder die volle Kontrolle übernehmen?

Wie eine effektive Ermittlungsstrategie aussieht

Eine starke Strategie umfasst normalerweise fünf Ebenen:

1. Fixierung Wahrung des Status quo, Sperrung von Konten, Widerruf von Vollmachten, Erstellung von Spiegelkopien von Daten.

2. Rechtlicher Rahmen: Bestimmung des anwendbaren Rechts, der Gerichtsbarkeit und möglicher Straftaten.

3. Datenerhebung Finanzanalyse, IT-Forensik, Interviews, Analyse offener Register, Identifizierung von Zusammenhängen.

4. Überprüfung und Analyse: Umwandlung unterschiedlicher Fakten in ein einziges, für das Gericht verständliches Beweisbild.

5. Taktische Umsetzung Gleichzeitige Einführung: Schadensersatzklage, Strafanzeige, Antrag auf Vermögensbeschlagnahme, außerordentliche Hauptversammlung.

Ohne die fünfte Ebene sind alle vorherigen nur ein Beratungsprodukt, das keine kommerziellen Ergebnisse bringt.

Kann eine Unternehmensuntersuchung im Geheimen durchgeführt werden?

In der Anfangsphase ist dies nicht nur möglich, sondern notwendig. Durch die vertrauliche Datenerfassung und -analyse können Sie eine Reihe von Maßnahmen vorbereiten, bevor der Gegner von der Untersuchung erfährt.

Was wäre, wenn der Verdacht auf den CEO fallen würde?

Die erste besteht darin, ihre Befugnisse einzuschränken, sofern die Satzung und das Gesetz dies zulassen, Vollmachten zu entziehen und die Bank aufzufordern, nicht autorisierte Transaktionen zu sperren. Beginnen Sie parallel dazu, Daten zu seinen Transaktionen zu sammeln.

Wie kann ich legal auf die Firmen-E-Mails eines Mitarbeiters zugreifen?

Wenn der Server und die Domäne dem Unternehmen gehören und dies in der Richtlinie zur Nutzung von IT-Ressourcen verankert ist, kann Zugriff auf die Geschäftskorrespondenz erhalten werden. Es ist notwendig, das Verfahren unter Beteiligung von IT-Spezialisten und einem Anwalt strikt einzuhalten.

Wann sollte ich die Polizei kontaktieren?

Erst nachdem Sie die Beweiserhebung und -sicherung geprüft haben und klar sind, welche Vermögenswerte im Rahmen eines Strafverfahrens beschlagnahmt werden können. Eine unvorbereitete Aussage führt häufig zum Informationsverlust und zur Zerstörung von Spuren.

Kann ich einen Privatdetektiv beauftragen?

In Russland ist die Tätigkeit von Privatdetektiven sehr begrenzt. Etwaige operative Suchmaßnahmen sind ausschließliches Vorrecht des Staates. Es ist besser, sich auf juristische Methoden zu konzentrieren: Datenanalyse, Prüfung und Interessenvertretung.

Was tun bei einem 50/50-Konflikt mit Ihrem Partner?

Es ist eine Sackgasse. Die Untersuchung sollte darauf abzielen, Tatsachen der Unehrlichkeit des Partners aufzudecken, um bei Verhandlungen über den Kauf einer Aktie Druck auszuüben oder ihn vor Gericht von der Mitgliedschaft auszuschließen.

Fazit

Unternehmensermittlungen in Russland und der GUS sind keine Dienstleistung, sondern eine Möglichkeit zum Überleben und zur Erhaltung des Geschäfts.

Eine starke Position basiert nicht auf Emotionen, sondern auf einer Symbiose aus rechtlicher Analyse, digitaler Forensik und durchdachter Umsetzungstaktik. Sieger ist nicht derjenige, der Verstöße lauter anprangert, sondern derjenige, der als Erster die prozessualen Hebel mit Beweisen versorgt hat – Konten sperren, Aktien sperren, das Register kontrollieren und einen fertigen Schadensersatzanspruch geltend machen.

In Unternehmenskriegen wird der Sieg demjenigen zuerkannt, der besser auf den ersten Schritt vorbereitet ist.

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