Erich Rath
+7 495 970-74-16info@erichrath.comTelegram

Sanktionen, Exportkontrolle und internationales Risikomanagement

Rechtliche Unterstützung für internationale Unternehmen in Fragen der Sanktionen, Exportkontrollen, internationalen Compliance und grenzüberschreitenden Transaktionen zwischen Europa, den VAE, Russland und den GUS-Staaten

← Alle Leistungen dieser Region

— Über die Praxis

Sanktionen sind eine Frage des Risikomanagements, keine Verbote

Das internationale Geschäft entwickelt sich heute in einem Umfeld ständig wechselnder Sanktionsvorschriften, Exportkontrollen und erhöhter Aufmerksamkeit von Banken, Investoren und Regierungsbehörden auf Compliance-Themen.

Für die meisten internationalen Unternehmen ist die Schlüsselfrage nicht, ob eine Transaktion abgeschlossen werden kann, sondern wie die Aktivitäten so strukturiert werden können, dass rechtliche, kommerzielle und Reputationsrisiken minimiert werden.

Die Sanktionsanalyse existiert nicht getrennt vom Geschäft. Sie beeinflusst Investitionen, internationalen Handel, Unternehmensstrukturierung, Lieferketten, Bankbeziehungen und Unternehmensstrategie.

Erich Rath berät internationale Unternehmen, Industriekonzerne, Investmentfonds und Family Offices in den Bereichen Sanktionsregulierung, Exportkontrolle und grenzüberschreitendes Risikomanagement und hilft bei der Umsetzung internationaler Projekte gemäß den Anforderungen der Gesetzgebung der Europäischen Union, Großbritanniens, der USA, der VAE, Russlands und der GUS-Staaten.

— Wenn Übung nötig ist

Wir unterstützen Projekte, wenn das Unternehmen:

  • Fortsetzung der internationalen Aktivitäten unter Beteiligung Russlands oder der GUS-Staaten
  • führt eine internationale Investmenttransaktion durch
  • schließt Export- oder Importverträge ab
  • Eröffnet neue Lieferketten
  • verändert die Struktur einer internationalen Unternehmensgruppe
  • sich einem internen Compliance Audit unterziehen
  • erhält Anfragen von Banken zu KYC- oder AML-Verfahren
  • prüft eine neue Gegenpartei
  • bewertet Sanktionsrisiken vor dem Erwerb eines Unternehmens
  • Umsetzung von Projekten zwischen Europa, den VAE und den GUS

— Expertise

Hauptrichtungen

Sanktionsanalyse

Jede internationale Transaktion erfordert eine individuelle Bewertung der geltenden Sanktionsvorschriften. Wir analysieren die Struktur der Transaktion, die Projektteilnehmer, die Unternehmensbeziehungen, die Art der Waren und die Geografie der Operationen und helfen, rechtliche Risiken vor Beginn des Projekts zu identifizieren.

  • Analyse der Sanktionsgesetzgebung der Europäischen Union
  • Analyse der OFAC-Anforderungen
  • Analyse der britischen Sanktionsgesetzgebung
  • Bewertung der anwendbaren Verordnung
  • Erstellung von Rechtsgutachten
  • Unterstützung internationaler Projekte

Überprüfung der Geschäftspartner

Eine sichere internationale Transaktion beginnt mit dem Verständnis, mit wem genau das Unternehmen Geschäfte macht.

Wir führen eine umfassende rechtliche Überprüfung der Unternehmensstruktur, der letztendlichen Eigentümer und der Geschäftsreputation potenzieller Partner durch.

  • Corporate Due Diligence
  • UBO-Prüfung
  • Sanktionslisten
  • Unternehmensstrukturanalyse
  • Prüfung der Gerichtsgeschichte
  • Reputationsrisikobewertung
  • Erstellung eines rechtlichen Berichts

Due Diligence

Unternehmenskäufe, Investitionen und internationale Transaktionen erfordern eine separate Bewertung der Sanktionsrisiken.

Wir analysieren nicht nur das Unternehmen, sondern auch seine Teilnehmer, Gegenparteien, Lieferketten und die Struktur der internationalen Aktivitäten.

  • Unternehmensstrukturanalyse
  • Analyse internationaler Transaktionen
  • Überprüfung des Investitionsmodells
  • Risikobewertung einer Unternehmensgruppe
  • Erstellung von Empfehlungen zur Minimierung von Risiken

Ausfuhrkontrolle

Der internationale Handel mit Industrieprodukten, Technologie und Software erfordert die Einhaltung von Exportkontrollen.

Wir unterstützen Projekte im Zusammenhang mit dem Export von Dual-Use-Gütern, Technologien und Ausrüstung.

  • Ausfuhrkontrollanalyse
  • Produktklassifizierung
  • Bewertung von Ausfuhrbeschränkungen
  • Versorgungsunterstützung
  • Analyse der Genehmigungsanforderungen
  • Unterstützung internationaler Projekte

Internationale Einhaltung

Ein modernes Corporate-Governance-System ist ohne interne Compliance unmöglich.

Wir entwickeln interne Verfahren, die es dem Unternehmen ermöglichen, die Anforderungen der internationalen Regulierung und die Erwartungen von Banken, Investoren und Partnern zu erfüllen.

  • Compliance-Programm
  • Sanktionspolitik
  • Verhaltenskodex
  • Verfahren zur Überprüfung der Gegenpartei
  • Interne Vorschriften
  • Schulung der Mitarbeiter
  • Interne Kontrolle

Supply Chain Analyse

Der Wandel der internationalen Logistik erfordert die Bewertung der rechtlichen Risiken in jeder Phase der Produktbewegung.

Wir unterstützen Projekte, um die Struktur internationaler Lieferungen zu verändern und neue Modelle der Interaktion zwischen Konzernunternehmen zu entwickeln.

  • Audit der Lieferkette
  • Analyse der Versorgungsteilnehmer
  • Überprüfung des Logistikmodells
  • Handelsrisikobewertung
  • Entwicklung alternativer Versorgungsmodelle

Interne Untersuchungen

Unternehmensuntersuchungen ermöglichen die rechtzeitige Erkennung von Verstößen gegen interne Verfahren und die Minimierung potenzieller Risiken.

  • Interne Prüfung
  • Untersuchung von Unternehmensverstößen
  • Dokumentationsanalyse
  • Mitarbeiterinterviews
  • Rechtsgutachten
  • Empfehlungen zur Beseitigung von Verstößen

Bankenkonformität

Internationale Banken stellen immer höhere Anforderungen an die Unternehmenstransparenz von Kunden.

Wir unterstützen die Interaktion mit Banken in Bezug auf KYC, AML, Unternehmensstruktur und Herkunft von Fonds.

  • KYC-Dokument
  • AML-Verfahren
  • Unterstützung von Bankanfragen
  • Unternehmensdokumentation
  • Erstellung von rechtlichen Erklärungen
  • Unterstützung bei der Eröffnung von Bankbeziehungen

— Ergebnisse

Relevante Erfahrung

Sanktionsanalyse einer internationalen Produktionsgruppe bei der Umstrukturierung der Lieferkette zwischen Europa, den VAE und den GUS-Ländern.

Umfassende Due Diligence einer internationalen Investmenttransaktion mit Analyse von Sanktionen und Unternehmensrisiken

Entwicklung eines internen Sanktionssystems für ein europäisches Industrieunternehmen

Rechtliche Unterstützung für Ausfuhrlieferungen von Industrieanlagen

Umfassende Unterstützung für die Interaktion einer internationalen Unternehmensgruppe mit europäischen Banken im Rahmen von KYC- und AML-Verfahren

— Wem helfen wir?

Die Praxis umfasst internationale Unternehmen, die in den folgenden Sektoren tätig sind:

  • Industrielle Produktion
  • Maschinenbau
  • Energie
  • Öl- und Gasindustrie
  • Chemieindustrie
  • Metallurgie
  • Logistik und Transport
  • Informationstechnologie
  • Telekommunikation
  • Arzneimittel
  • Medizintechnik
  • Finanzdienstleistungen
  • Investmentfonds
  • Direkte private Investitionen
  • Family Offices

— Vorteile

Warum Erich Rath

  • 01Unterstützung internationaler Projekte zwischen Europa, den VAE, Russland und den GUS-Staaten
  • 02Integration der Sanktionsanalyse in die Unternehmens- und Geschäftsstrategie
  • 03Erfahrung in der Unterstützung internationaler Produktionsunternehmen, Investoren und grenzüberschreitender Projekte
  • 04Verständnis der Anforderungen von Banken, Investoren, Wirtschaftsprüfern und Corporate Compliance Services
  • 05Lösungen, die sich auf die Geschäftskontinuität und nicht nur auf die rechtliche Risikobewertung konzentrieren

— FAQ

Häufig gestellte Fragen

Wir beraten bei der Anwendung der Sanktionsgesetze der Europäischen Union, der USA (OFAC), Großbritanniens und analysieren auch die Auswirkungen internationaler Beschränkungen auf bestimmte Projekte.

Überprüfung der Unternehmensstruktur, der Transaktionsteilnehmer, der Endbegünstigten, der internationalen Aktivitäten, der Lieferketten und der potenziellen Sanktionsrisiken.

Ja. Wir erstellen Unternehmensrichtlinien, Verfahren zur Überprüfung von Gegenparteien, interne Vorschriften und Kontrollmechanismen, die der internationalen Praxis entsprechen.

Ja. Wir unterstützen Projekte im Zusammenhang mit dem Export von Ausrüstung, Technologie, Software und anderen Produkten, die Exportbeschränkungen unterliegen.

Ja. Wir beraten zu Fragen der KYC, AML, Unternehmensstruktur, Herkunft der Fonds und unterstützen die Beantwortung von Anfragen internationaler Banken.

— Siehe auch

Verwandte Praktiken

Internationaler Handel und grenzüberschreitende TransaktionenInternationale Investitionen und M&A-TransaktionenRechtliche Unterstützung für Unternehmen in Russland und der GUSUnternehmensumstrukturierungInteraktion mit Regierungsbehörden und regulatorischer UnterstützungHandelsstreitigkeiten und Vermögensschutz

— Analytik und Artikel

Insights

Alle Materialien

— Besprechen Sie das Projekt

Erzählen Sie uns von Ihrer Aufgabe

Die Sanktionsregulierung erfordert keine universellen Lösungen, sondern ein genaues Verständnis der Geschäfts-, Branchen- und internationalen Struktur des Unternehmens. Erich Rath hilft internationalen Unternehmen, regulatorische Risiken zu managen und gleichzeitig die Fähigkeit zu bewahren, Geschäfte zwischen Europa, den VAE, Russland und den GUS-Ländern sicher zu entwickeln.

← Rückkehr zu Dienstleistungen