Bekämpfung von Bestechung und Korruption in den VAE: So reduzieren Sie Unternehmensrisiken

Bekämpfung von Bestechung und Korruption: So reduzieren Sie Unternehmensrisiken in den VAE

Ein praktischer Leitfaden für Unternehmen, die in Dubai und anderen Emiraten Geschäfte tätigen

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Anti-Bribery and Anti-Corruption (ABAC) ist in den VAE keine abstrakte ethische Regelung, sondern eine strikte rechtliche Notwendigkeit. Die lokalen Gesetze verschärfen sich rasch, und die extraterritoriale Wirkung des FCPA und des UK Bribery Act macht jede Transaktion mit Bezug zum Nahen Osten zu einem potenziellen Risiko für mehrere Gerichtsbarkeiten.

Die Hauptfrage ist nicht, ob das Unternehmen wegen Korruption haftbar gemacht werden kann. Die Frage ist, ob das Unternehmen bereit ist, der Aufsichtsbehörde zu beweisen, dass es alles Nötige getan hat, um diese Maßnahme zu verhindern.

Ein wirksames Management von Korruptionsrisiken beginnt mit drei Kontrollen:

• Wie korrupt und anfällig ist Ihr Geschäftsmodell in den VAE?
• Erf��llt Ihr Compliance-System die Standards, die Aufsichtsbehörden und Strafverfolgungsbehörden als angemessen anerkennen?
• Verfügen Sie über eine dokumentierte Vergangenheit guten Glaubens im Falle einer plötzlichen Inspektion oder Strafverfolgung?

Wenn diese Probleme nicht im Voraus gelöst werden, droht dem Unternehmen nicht nur eine Geldstrafe, sondern auch die Geschäftslähmung, die Sperrung von Konten und die persönliche Verantwortung der Manager.

Wenn in den VAE Risiken zur Korruptionsbekämpfung auftreten

Antikorruptionsrisiken werden nicht erst dann aktiviert, wenn Geld direkt an einen Beamten überwiesen wird. Zu den Hochrisikogebieten in den VAE gehören:

• Interaktion mit staatlichen Kunden und Unternehmen mit staatlicher Beteiligung;
• Einholen von Lizenzen, Genehmigungen, Visa und Zollabfertigungen;
• die Einbeziehung von Agenten, Beratern und kommerziellen Vermittlern (insbesondere mit ausschließlichen Befugnissen);
• Angebot von Geschenken, Bewirtung, Sponsoring;
• M&A-Transaktionen, insbesondere bei der Übernahme korrupter Praktiken des erworbenen Unternehmens;
• Beschäftigung von Angehörigen von Amtsträgern (PEPs);
• Verwendung von Barzahlungen und nicht abgerechneten Provisionen;
• Beilegung von Streitigkeiten unter Umgehung formeller Verfahren.

Der Fehler, den die meisten Unternehmen machen

Viele Unternehmen beginnen mit der Frage:

Wie können wir uns schützen, wenn uns Bestechung vorgeworfen wird?

Das ist die falsche erste Frage.

Die richtige Frage ist:

Wie schaffen wir eine Geschäftsumgebung, in der korruptes Verhalten praktisch unmöglich wird und sofort erkannt und dokumentiert wird, wenn ein Vorfall auftritt?

Manchmal ist das beste Ergebnis eine präventive Compliance-Transformation. Manchmal ist es eine Due Diligence. Manchmal eine strenge Vertragsprüfung. Manchmal ist eine ordnungsgemäß durchgeführte interne Untersuchung erforderlich, bevor die Aufsichtsbehörde eintrifft. Aber niemals passives Warten.

Schritt 1. Bewertung von Korruptionsrisiken (Risk Assessment)

Der erste Schritt besteht nicht darin, einen Ethikkodex zu verfassen, sondern darin, die Schwachstellen von Unternehmen in den VAE ehrlich einzuschätzen.

Kernbereiche der Analyse:

• Wirtschaftszweig (Bauwesen, Verteidigung, Gesundheitswesen, Energie – hohes Risiko);
• der Anteil der Staatsordnung an den Einnahmen;
• Geographie der Operationen (einschließlich Dubai und Freizonen auf dem Festland);
• use of agents and distributors, especially with a “per-per-per-per-per-per-per-per-per-per-sequence” payment;
• Ausübung von Repräsentationsspesen, Geschenken und Geschäftsreisen;
• die Anwesenheit verbundener Personen unter Mitarbeitern staatlicher Stellen;
• Historische Vorfälle oder Whistleblowing-Signale.

Ohne Risikobewertung besteht die Gefahr, dass Compliance-Programme zu formalen Dokumenten werden, die das Unternehmen weder vor Verstößen noch vor Strafverfolgung schützen.

Schritt 2: Entwickeln und implementieren Sie ein ABAC-Compliance-Programm

Das Programm sollte lebendig und auf die VAE zugeschnitten sein und nicht von der Zentrale in London kopiert werden. Mindestelemente:

• Richtlinie zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption in Arabisch und Englisch, unterzeichnet von der Geschäftsleitung
• Genehmigungsverfahren für Geschenke, Bewirtungen und Sponsoring mit Grenzen, die auf die lokale Unternehmenskultur zugeschnitten sind, aber die Grenze nicht überschreiten;
• Verhaltenskodex mit einem Verbot von Beschleunigungszahlungen (Zahlungen zur Vereinfachung von Formalitäten);
• das Verfahren zur Eskalation von Warnsignalen;
• Regelmäßige Schulung von Mitarbeitern, Vertretern und Partnern mit Tests;
• Verfahren zur Bewertung von Korruptionsrisiken von Gegenparteien (Third Party Due Diligence);
• Compliance-Beauftragter mit direktem Zugang zum Vorstand.

Ein Schlüsselprinzip, das sowohl lokale als auch ausländische Regulierungsbehörden schätzen: „Tone from the Top“. Ohne eine sichtbare und konsistente Position der ersten Personen ist ein Programm das Papier, auf dem es gedruckt ist, nicht wert.

Schritt 3. Führen Sie eine Due-Diligence-Prüfung der Gegenparteien und Vermittler durch

In den VAE hängt ein erheblicher Teil der Korruptionsfälle nicht mit direkten Handlungen von Mitarbeitern zusammen, sondern mit dem Verhalten von Agenten und „Beratern“. Der dritte Schritt besteht darin, alle Dritten zu überprüfen.

Schauen Sie es sich an.

• wirtschaftliche Eigentümer der Gegenpartei;
• PEPs oder Personen, die mit Herrscherfamilien in Verbindung stehen;
• Reputationshintergrund und Medienrisiken;
• Anzeichen einer künstlichen Überbewertung der Provisionen (Warnhinweis – die Höhe der Vergütung entspricht nicht dem Umfang der tatsächlichen Dienstleistungen);
• Undurchsichtige Zahlungsstruktur (Offshore-Ketten, Konten in streng geheimen Gerichtsbarkeiten)
• das Vorhandensein einer Antikorruptionsklausel im Vertrag und das Recht auf Prüfung;
• Die Bereitschaft der Gegenpartei zur Offenlegung von Informationen – die Weigerung sollte als Stoppsignal gewertet werden.

Besonderes Augenmerk wird auf vom Kunden oder Beamten empfohlene Agenten gelegt. Diese „Empfehlung“ ist selbst ein klassischer Indikator für das Korruptionsrisiko.

Schritt 4. Kontrollieren Sie Geschenke, Repräsentationskosten und Sponsoring

Die Geschäftskultur der VAE ist geprägt von großzügiger Gastfreundschaft. Dies ist normal, solange es nicht zu einer versteckten Belohnung für die Handlungen oder Unterlassungen des Beamten wird.

Ein wirksames Kontrollsystem muss Folgendes umfassen:

• Klare Kostengrenzen für Geschenke und Unterhaltung;
• Einhaltung der zwingenden Vorabgenehmigung von Geschenken an Beamte;
• Dokumentation des Geschäftszwecks jeder Ausgabe;
• Führen eines Verzeichnisses von Geschenken und repräsentativen Veranstaltungen;
• Sonderbehandlung für Sponsoring und Spenden für wohltätige Zwecke (Verbot von Spenden, die als Vorteile wahrgenommen werden könnten).

Wichtig: Nach dem Recht der VAE und der Innenpolitik vieler Emirate kann die Annahme von Geschenken durch Beamte stark eingeschränkt oder verboten sein. Das Anbieten eines solchen Geschenks kann für beide Seiten eine Straftat darstellen.

Schritt 5: Richten Sie Kanäle für die Meldung von Verstößen und Verfahren für die Reaktion ein

Whistleblowing ist in den VAE ein heikles Thema. Datenschutzgesetze, Diffamierungsrisiken und kulturelle Eigenheiten erfordern Vorsicht. Ohne die Kanäle ist das Unternehmen blind.

Mindestens erforderliche Elemente:

• Eine sichere Hotline (möglicherweise anonym, außerhalb der VAE gehostet)
• Garantien der Nichtvergeltung für gutgläubige Antragsteller, verankert in der Richtlinie;
• Regeln für die Berücksichtigung von Kommunikationen: Registrierung, Bewertung, Eskalation, Untersuchung, Dokumentation;
• Schutz des Antragstellers und der an der Untersuchung Beteiligten.

Die Verfügbarkeit von Kanälen und die Reaktion des Unternehmens auf Signale sind das, was die Regulierungsbehörden testen, um festzustellen, ob Korruption eine „zufällige Episode“ oder eine Folge mangelnder Aufsicht war.

Schritt 6. Sorgen Sie für Finanzkontrolle und Überwachung der Zahlungen

Die Korruptionszahlungen hinterlassen fast immer finanzielle Spuren. Die Aufgabe der Compliance besteht darin, dies zu erkennen, bevor die Regulierungsbehörde dies tut.

Was wird benötigt:

• Verbot nicht abgerechneter Barzahlungen;
• Aufgabentrennung (Initiierung, Genehmigung, Zahlung – für verschiedene Personen);
• automatisierte Überprüfung von Zahlungen auf Sanktionslisten und PEP-Listen;
• Überwachung ungewöhnlicher Transaktionen (Betragsaufteilung, Zahlungen in Drittländer, Diskrepanz zwischen Zahlungsempfänger und Gegenpartei);
• zwingende Bindung der Zahlung an das tatsächliche Leistungsvolumen und den Marktpreis.

Besonders gefährlich sind Zahlungen über Agenten und Berater, die dann als Kanal für Bestechungsgelder genutzt werden können. Einem Unternehmen, das den endgültigen Empfänger des Geldes nicht überprüft hat, besteht die Gefahr, dass ihm Beihilfe vorgeworfen wird.

Schritt 7. Führen Sie regelmäßige Audits durch und verbessern Sie das System

Das Compliance-Programm darf nicht statisch sein. Es braucht einen Kreislauf der kontinuierlichen Verbesserung:

• Jährliche Prüfung der Wirksamkeit der ABAC-Kontrollen;
• Stichprobenartige Compliance-Prüfungen (Geschenke, Repräsentationskosten, Maklerprovisionen)
• Vorfälle analysieren – auch solche, die nicht zu einer Anklage führten – und Verfahren verfeinern;
• Aktualisieren Sie die Risikobewertung, wenn Sie neue Märkte erschließen, die Geschäftsstruktur ändern oder eine M&A durchführen.

Regulierungsbehörden in den Vereinigten Arabischen Emiraten und im Ausland achten nicht nur auf die Verfügbarkeit des Programms, sondern auch auf seine tatsächliche Leistung. Ein dokumentiertes Audit ist der beste Beweis für die Seriosität.

Schritt 8. Was ist zu tun, wenn ein Verstoß festgestellt oder eine Untersuchung eingeleitet wird?

Selbst im besten Unternehmen kann ein Vorfall passieren. Die Hauptsache ist, die Situation nicht durch chaotische Aktionen zu verschlimmern.

Wenn ein Anzeichen möglicher Korruption auftritt:

• Sorgen Sie unverzüglich für die Sicherheit von Dokumenten und Daten (Hold-Meldung);
• einen externen Rechtsberater zu beauftragen, um die rechtliche Vertraulichkeit der Untersuchung sicherzustellen;
• Bestimmen Sie den Umfang der internen Untersuchung, ohne Beweise zu vernichten oder Anlass für Anklagen wegen Behinderung zu schaffen;
• Beurteilung der Notwendigkeit einer Selbstauskunft in den VAE und gegebenenfalls im DOJ/SFO;
• um verdächtige Mitarbeiter vom Untersuchungsgegenstand zu isolieren;
• unterlassen Sie öffentliche Äußerungen und Mitteilungen gegenüber Gegenparteien, bevor Sie eine Position bilden.

Die VAE verfügen nicht über das Deferred Prosecution Agreement (DPA) in der Form, wie es in den USA oder im Vereinigten Königreich der Fall ist, aber die Zusammenarbeit mit den Ermittlungen, eine umfassende interne Untersuchung und Abhilfe können die Folgen im Rahmen des richterlichen Ermessens und in Zusammenarbeit mit der Staatsanwaltschaft erheblich abmildern.

Schritt 9. Schutz eines Unternehmens bei behördlicher Kontrolle oder Gebühren

Wenn das Unternehmen gemäß Bundesgesetzen einer Inspektion oder Anklage unterliegt (einschließlich der im Bundesgesetz Nr. 31 von 2021 – Strafgesetzbuch der VAE vorgesehenen Strafen), muss sofort eine Verteidigungsstrategie entwickelt werden.

Wesentliche Schutzelemente:

• Gerichtsstandsrisikoanalyse (VAE + potenzielles FCPA/UKBA)
• Interaktion mit lokalen Anwälten, die das Recht haben, in den VAE zu praktizieren;
• Entwicklung einer einheitlichen Position, die die Widersprüche zwischen den Schutzmaßnahmen in verschiedenen Gerichtsbarkeiten beseitigt;
• Aktive Vorlage von Beweisen für das ABAC-Programm gegenüber der Regulierungsbehörde – dies kann ein entscheidender Faktor bei der Bestimmung der Haftung sein;
• Abhilfe: Entlassung der Schuldigen, Rückgabe illegal erhaltener, Neuordnung der Prozesse.

Denken Sie daran: Ohne ein wirksames Compliance-Programm kann die Verantwortung dem Unternehmen selbst und nicht nur Einzelpersonen zugewiesen werden.

Schritt 10. Internationale Aspekte: FCPA, UK Bribery Act und Risiken in mehreren Gerichtsbarkeiten

In Dubai und den VAE tätige Unternehmen unterliegen häufig extraterritorialen Regelungen:

• FCPA (USA) – gilt für Emittenten, Einwohner der USA und alle Personen, die in den Vereinigten Staaten Geschäfte tätigen (einschließlich der Nutzung von Dollar-Korrespondenzkonten);
• UK Bribery Act – extraterritorial für britische Unternehmen und Bürger. Abschnitt 7 macht das Unternehmen auch streng haftbar, wenn es unterlässt, Maßnahmen zur Verhinderung von Bestechung durch verbundene Unternehmen zu ergreifen, es sei denn, dass angemessene Verfahren nachgewiesen werden.

Daher muss das ABAC-Programm so gestaltet sein, dass es den Anforderungen aller relevanten Gerichtsbarkeiten entspricht. Ein einziger Standard, der den höchsten Anforderungen entspricht (normalerweise dem UK Bribery Act), ist die zuverlässigste Wahl für Unternehmen in den VAE.

Proaktive Compliance oder reaktiver Schutz: Wählen Sie

Die Wahl liegt immer im Geschäftsleben, aber die Kosten für einen Fehler steigen mit jedem Jahr zunehmender Kontrolle in den VAE.

Häufige Fehler von Unternehmen in den VAE im Bereich ABAC

1. Zu glauben, dass die lokale Mentalität „Dankbarkeit“ gegenüber dem Beamten zulässt – die strafrechtliche Verantwortlichkeit kommt unabhängig von kulturellen Gepflogenheiten.
2. Um standardmäßige globale Richtlinien zu verwenden, ohne sich an die VAE anzupassen, werden die Besonderheiten staatlicher Strukturen und Freizonen nicht berücksichtigt.
3. Einem Agenten zu vertrauen, weil „er Probleme löst“, ist das gefährlichste Warnsignal.
4. Dokumentieren Sie die Sorgfaltspflicht nicht – die Regulierungsbehörde hat nichts vorzuweisen.
5. Missachtung extraterritorialer Gesetze – Auch in Dubai gelten der FCPA und der UK Bribery Act.
6. Das Verheimlichen eines Vorfalls anstelle einer Selbstanzeige kann aus einem Verwaltungsrisiko ein Strafverfahren machen.
7. Durchführung einer internen Untersuchung ohne Anwaltsgeheimnis – Verhörprotokolle können zu Beweismitteln für die Strafverfolgung werden.
8. Keine Schulung der Mitarbeiter vor Ort in ihrer Muttersprache – die Mitarbeiter verstehen möglicherweise nicht, was verboten ist.

Checkliste: 15 Fragen zur Bewertung des Antikorruptionsschutzes eines Unternehmens in den VAE

1. Haben die VAE in den letzten 12 Monaten eine formelle Risikobewertung der Korruptionsrisiken durchgeführt?
2. Gibt es eine schriftliche ABAC-Richtlinie, die vom Vorstand genehmigt wurde?
3. Wurde das Due-Diligence-Verfahren von allen Vermittlern und Agenten in der Region umgesetzt?
4. Werden die Endbegünstigten der Auftragnehmer auf PEPs überprüft?
5. Gibt es Grenzen für Geschenke und Vertretungskosten für Beamte?
6. Sind alle Sponsoring- und Wohltätigkeitszahlungen genehmigt?
7. Sind Barzahlungen ohne Beleg verboten?
8. Funktioniert ein sicherer Meldekanal?
9. Wurden allen Mitarbeitern, einschließlich der lokalen Mitarbeiter in den VAE, ABAC-Schulungen angeboten?
10. Sind in den Verträgen mit Vermittlern Antikorruptionsklauseln und Prüfungsrechte enthalten?
11. Werden alle ausgehenden Zahlungen auf Sanktionen und Warnsignale überprüft?
12. Gibt es einen Plan, auf einen Korruptionsvorfall zu reagieren?
13. Gibt es ein gesetzliches Privileg für interne Untersuchungen?
14. Wurde das ABAC-Programm unabhängig geprüft?
15. Wurden die Risiken des FCPA/UK Bribery Act für die Geschäftstätigkeit des Unternehmens in Dubai bewertet?

Wie eine starke Strategie zur Reduzierung von Korruptionsrisiken aussieht

Eine starke Strategie in den VAE basiert auf fünf Ebenen:

1. Prävention Entwicklung und Umsetzung von ABAC-Richtlinien, Due Diligence der Gegenparteien, Schulung, Ton von oben.
2. Aufdeckung Finanzüberwachung, Whistleblowing-Kanäle, regelmäßige Prüfung von Transaktionen und Compliance-Kontrollen.
3. Reaktion auf Vorfälle, Reaktionsplan, interne Untersuchung unter Vorbehalt, Selbstoffenlegungsentscheidung.
4. Folgenbeseitigung, Abweisung von Tätern, Rückerstattung von Geldern, Weiterentwicklung des Kontrollsystems.
5. Grenzüberschreitende Koordination Multi-jurisdiktionales Risikomanagement (VAE + FCPA + UKBA), eine einheitliche Schutzstrategie.

Ohne die fünfte Ebene können lokale Bemühungen durch extraterritoriale Strafverfolgung zunichte gemacht werden.

FAQ

Ist ein privates Unternehmen in den VAE verpflichtet, über ein Antikorruptionsprogramm zu verfügen? Das Bundesgesetz sieht keine direkte Anforderung für die Existenz eines ABAC-Programms vor. Bei einer strafrechtlichen Untersuchung ist jedoch ein wirksames Programm ein Schlüsselfaktor, um die Verantwortung des Unternehmens von den Handlungen einzelner Mitarbeiter zu unterscheiden. Für eine Reihe regulierter Sektoren (Finanzen, DIFC) wurden Compliance-Anforderungen bereits formalisiert.

Ja, wenn das Unternehmen im Vereinigten Königreich geschäftlich tätig ist, dort eine Niederlassung hat oder mit britischen Staatsbürgern oder Organisationen verbunden ist. Auch ohne eine direkte Verbindung könnte eine Partnerschaft mit dem Vereinigten Königreich indirekt Unternehmen in den VAE in den Einflussbereich des SFO einbeziehen.

Die Strafe nach dem Strafgesetzbuch der VAE umfasst Freiheitsstrafen und hohe Geldstrafen für Einzelpersonen. Juristische Personen können mit einer Geldstrafe belegt werden, ihnen wird die Lizenz entzogen und ihr Eigentum kann beschlagnahmt werden. Darüber hinaus drohen Reputationsschäden und die Sperrung von Bankkonten.

Symbolische Geschenke von geringem Wert, die den Charakter einer gewöhnlichen geschäftlichen Bewirtung tragen, sind grundsätzlich zulässig, sofern sie nicht mit der Erwartung einer Gegenleistung verbunden sind. Viele Regierungen tolerieren keinerlei Geschenke. Das Unternehmen muss die Richtlinien der jeweiligen Agentur im Voraus festlegen und jeden einzelnen Fall dokumentieren und koordinieren.

Dies ist ein klassisches Warnsignal, das die sofortige Beendigung des Einsatzes, eine Eskalation der Compliance gegenüber dem Beamten und möglicherweise den Abbruch der Beziehungen zum Agenten erfordert. Eine fortgesetzte Interaktion kann als Mittäterschaft bei der Korruption qualifiziert werden.

Es ist möglich, aber die Ergebnisse und die Tatsache der Untersuchung können der Aufsichtsbehörde bekannt werden. Es ist wichtig, die Anwaltsprivilegierung durch die Beauftragung externer Rechtsanwälte von Anfang an sicherzustellen. Über die Selbstanzeige wird individuell auf Basis einer Risikoabwägung entschieden.

Der FCPA gilt, wenn das Unternehmen ein „Emittent“ von Wertpapieren in den Vereinigten Staaten ist oder wenn in den Vereinigten Staaten eine Aktion zur Unterstützung des Korruptionsplans begangen wird (Telefonanruf, Dollarüberweisung über ein Korrespondenzkonto in den Vereinigten Staaten). Fast jedes Unternehmen in Dubai kann dem FCPA unterliegen.

Es ist notwendig, im Nachhinein unverzüglich eine Due-Diligence-Prüfung durchzuführen, den Vorfall zu untersuchen, die Notwendigkeit einer Selbstauskunft zu beurteilen und das ABAC-Programm des übernommenen Unternehmens umzusetzen. Die Verantwortung für frühere Verstöße kann auf den Käufer übergehen, wenn keine dringenden Maßnahmen ergriffen werden.

Noch wichtiger: Einen Verstoß vermeiden oder sich auf eine Überprüfung vorbereiten? Beides ist wichtig für das Geschäft. Wenn das Präventionssystem jedoch versagt, ist der einzige Schutz die dokumentierte Bereitschaft zur Überprüfung: Nachweise über ein funktionierendes Compliance-Programm, Schulungen und rechtzeitige Reaktion auf Vorfälle.

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Fazit

Die Reduzierung von Korruptionsrisiken in den VAE erfordert keine formellen Dokumente, sondern ein lebendiges, integriertes Risikomanagementsystem. Eine zentrale Priorität besteht darin, ein Umfeld zu schaffen, in dem korruptes Verhalten unrentabel, riskant und nahezu unmöglich ist.

Eine starke Position basiert auf einer Risikobewertung, einem funktionierenden ABAC-Programm, einer umfassenden Due-Diligence-Prüfung Dritter, transparenten Finanzströmen und einer vorbereiteten Strategie zur Reaktion auf Vorfälle. Die lokale Gesetzgebung der VAE und der extraterritoriale Geltungsbereich des FCPA und des UK Bribery Act müssen gleichzeitig berücksichtigt werden.

Im Bereich der Korruptionsbekämpfung gewinnt nicht derjenige, der sich vor Gericht besser verteidigt, sondern derjenige, der es schafft, dass es nicht zu einem Prozess und einer Anklage kommt. Und wenn ja, dann ist es derjenige, der der Regulierungsbehörde nicht eine leere Akte, sondern einen Beweis für echten guten Glauben vorlegen kann.