So erstellen Sie eine Schiedsklausel für einen internationalen Vertrag

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Eine Schiedsklausel ist keine technische Formalität am Ende eines Vertrags. Dies ist die Grundlage für den Schutz des Unternehmens im Streitfall.

Das Hauptproblem besteht nicht darin, dass die Reservierung einfach da ist. Die Hauptfrage ist, ob es in einer echten Konfliktsituation funktioniert, wenn der Schuldner die Zuständigkeit bestreitet, den Prozess verzögert und Vermögenswerte abzieht.

Eine wirksame Reservierung beginnt mit drei grundlegenden Prüfungen:

1. Ist der Streitbeilegungsmechanismus unbestreitbar und durchsetzbar?
2. Ist es möglich, den Prozess effektiv durchzuführen und innerhalb einer angemessenen Zeit und zu angemessenen Kosten eine Lösung zu erhalten?
3. Wo und wie der künftige Schiedsspruch durchgesetzt wird.

Wenn diese Probleme nicht vor Vertragsunterzeichnung gelöst werden, droht dem Unternehmen möglicherweise eine „Lähmung“ der Klausel. Dies ist eine Situation, in der ein Schiedsverfahren eingeleitet werden kann, es jedoch schnell gewonnen werden kann, ohne einen kritischen Betrag auszugeben, und, was am wichtigsten ist, es unmöglich ist, die Entscheidung umzusetzen.

Wenn eine Reservierung keine Formalität mehr ist

Die Notwendigkeit einer chirurgisch korrekten Schiedsklausel wird kritisch, wenn:

• die Gegenpartei befindet sich in einer Gerichtsbarkeit mit einem komplexen Justizsystem;
• der Betrag der Transaktion ist für das Unternehmen von Bedeutung;
• der Vertrag ist langfristig (Lieferung, Vertrieb, Joint Venture);
• Die Struktur der Transaktion umfasst Holdinggesellschaften, Offshore-Gesellschaften oder Nominee-Inhaber von Vermögenswerten;
• Die Vollstreckung der Entscheidung ist in Ländern geplant, die nicht zu den für die Anerkennung geeigneten Gerichtsbarkeiten gehören;
• Der Streit steht möglicherweise im Zusammenhang mit Sanktionsrisiken;
• Schützen Sie dabei Ihr Know-how und vertrauliche Informationen.
• Der Vertrag unterliegt dem Recht eines Landes und das Schiedsverfahren findet in einem anderen statt;
• Die Parteien haben einen EPC-Vertrag, eine M&A-Transaktion, eine Investitions- oder Lizenzvereinbarung vereinbart.

Der Fehler, den die meisten Verhandlungsführer machen

Viele Unternehmen fügen eine Musterklausel in den Vertrag ein, die sie online finden oder aus einer anderen Vereinbarung kopiert haben. Sie sieht „normal“ aus.

Es ist eine gefährliche Illusion.

Der richtige Ansatz besteht nicht darin, „das Kästchen anzukreuzen“, sondern einen Streitbeilegungsmechanismus zu entwickeln.

Manchmal ist ein Ad-hoc-Schiedsverfahren die beste Wahl. Manchmal Schlichtung unter der Schirmherrschaft einer renommierten Institution mit beschleunigtem Verfahren. Manchmal handelt es sich um eine Kombination aus Mediation und Schiedsverfahren. Manchmal ist die Wahl eines Schiedsortes für beide Parteien neutral, aber für die Vollstreckung der Entscheidung in einem bestimmten Land des Schuldners geeignet.

Eine wirksame Klausel erfordert kein Kopieren, sondern ein Entwerfen.

Schritt 1. Wählen Sie die Art des Schiedsverfahrens aus: institutionell oder Ad-hoc

Zunächst geht es um die Frage, ob der Streit von einer Schiedsinstitution verwaltet wird oder ob die Parteien dem Ad-hoc-Weg folgen.

Institutionelle Schiedsverfahren (ICC, LCIA, VIAC, SCC, SIAC usw.) werden bevorzugt, wenn:

• Es ist ein vorhersehbares Vorgehen erforderlich;
• Die Parteien stehen in unterschiedlichen Rechtstraditionen;
• hohes Risiko, den Prozess durch die skrupellose Partei zu verzögern;
• eine Qualitätskontrolle der Schiedsentscheidung durch das Institut ist erforderlich;
• Der Vertragspreis rechtfertigt die Verwaltungskosten.

Ein Ad-hoc-Schiedsverfahren (in der Regel auf der Grundlage der UNCITRAL-Schiedsregeln) kann angemessen sein, wenn:

• Die Parteien wollen die Verwaltungsgebühren begrenzen;
• Der Streit betrifft eine hochspezialisierte Branche;
• Es ist wichtig, den Formalismus zu minimieren.

Der Fehler besteht darin, eine Ad-hoc-Anstellung zu wählen, ohne eine Ad-hoc-Anstellungsbehörde zu ernennen. Dies birgt die Gefahr einer Lähmung des Verfahrens, wenn sich die Parteien nicht über die Zusammensetzung des Schiedsverfahrens einigen können.

Schritt 2. Bestimmen Sie den Ort des Schiedsverfahrens

Der Ort des Schiedsverfahrens ist nicht unbedingt ein Ort der mündlichen Verhandlung. Es handelt sich um die gesetzliche „Heimatgerichtsbarkeit“ des Schiedsverfahrens.

Die Wahl des Standortes bestimmt:

• anwendbares Verfahrensrecht (lex arbitri);
• das Ausmaß der Einmischung staatlicher Gerichte in den Prozess (Unterstützung oder Blockierung);
• Standards der Unparteilichkeit und Unabhängigkeit von Schiedsrichtern;
• Gründe für die Aufhebung des Schiedsspruchs;
• Verfügbarkeit einstweiliger Maßnahmen;
• die Möglichkeit der Schlichtung bestimmter Streitigkeiten (z. B. Insolvenz, geistiges Eigentum).

Typische bevorzugte Standorte: Wien, Stockholm, London, Paris, Genf, Singapur. Bei der Wahl sollte immer berücksichtigt werden, wo der Schiedsspruch letztlich vollstreckt wird und ob die Gerichtsbarkeit am Ort des Schiedsverfahrens ohne nennenswerte Vorbehalte Vertragspartei des New Yorker Übereinkommens von 1958 ist.

Schritt 3. Formulieren Sie den Streitgegenstand

Eine der häufigsten Pathologien: Der Vorbehalt ist eng gefasst und erfasst nur Streitigkeiten „aus diesem Vertrag“.

Eine wirksame Reservierung sollte Folgendes umfassen:

• Streitigkeiten im Zusammenhang mit dem Abschluss, der Gültigkeit, der Auslegung, der Ausführung, der Verletzung und der Beendigung des Vertrags;
• Forderungen aus ungerechtfertigter Bereicherung;
• vorvertragliche Streitigkeiten;
• Streitigkeiten im Zusammenhang mit damit verbundenen Vereinbarungen und Garantien;
• Ansprüche aus unerlaubter Handlung, wenn sie mit dem Gegenstand des Geschäfts in Zusammenhang stehen.

Dies verhindert Parallelprozesse und Einwände gegen die mangelnde Schlichtungskompetenz.

Schritt 4. Bestimmen Sie die Anzahl und Qualifikation der Schiedsrichter

Eine Reservierung sollte Folgendes klar angeben:

• ein oder drei Schiedsrichter (bei großen Transaktionen normalerweise drei, bei vereinfachten Transaktionen einer);
• der Ernennungsmechanismus (jede Partei ernennt einen, zwei ernannte Schiedsrichter ernennen einen Vorsitzenden oder die Institution ernennt alle);
• Qualifikationsanforderungen (z. B. Kenntnisse eines bestimmten Rechts, Erfahrung in M&A, Bauwesen, Seerecht, fehlende Staatsbürgerschaft der Parteien).

Die vage Formulierung der „Zulässigkeit“ von Schiedsrichtern schafft den Grund für eine Verzögerung der Vergleichsbildung.

Schritt 5. Bestimmen Sie die Sprache des Schiedsverfahrens

Die Sprache der Schiedsgerichtsbarkeit ist nicht nur eine Übersetzungsaufgabe. Dies:

• die Sprache, in der die Schriftsätze eingereicht werden;
• Sprache der mündlichen Verhandlung;
• Sprache der Auszeichnung.

Es ist ein Fehler, zwei Sprachen zuzuweisen, ohne anzugeben, welche Zeugen befragt und welche Beweise geprüft werden sollen. Dadurch verdoppeln sich die Übersetzungskosten und es entstehen Verfahrenskonflikte.

Eine starke Klausel legt ausdrücklich die Verfahrenssprache fest und besagt, dass Dokumente in einer anderen Sprache eingereicht werden können, das Schiedsgericht jedoch eine Übersetzung verlangen kann.

Schritt 6: Beschleunigtes Verfahren ein- oder ausschließen

Viele Institutionen (ICC, SIAC, VIAC, SCC) bieten beschleunigte Verfahrensregeln an. Ein Vorbehalt kann seine Anwendung für Streitigkeiten unterhalb einer bestimmten Höhe ausdrücklich vorsehen oder ihn für komplexe Transaktionen ausschließen.

Die Rechtsklausel regelt diese Wahl, ohne sie dem Ermessen der Institution oder des Gegners in einem künftigen Streit zu überlassen.

Schritt 7. Beilegung multilateraler Streitigkeiten und Beitritt

Bei komplexen Transaktionen (Eigenkapitalvereinbarungen, Joint Ventures, EPC-Konsortien) zerstört die standardmäßige Zwei-Wege-Klausel den gesamten Prozess.

Eine wirksame Reservierung sollte:

• die Zusammenlegung mehrerer Schiedsverfahren zulassen (Konsolidierung);
• einen Mechanismus für den Beitritt neuer Parteien vorsehen (joinder);
• Regelung der Bestellung von Schiedsrichtern bei mehreren Klägern oder Beklagten.

Ohne diese Mechanismen besteht die Gefahr paralleler inkompatibler Lösungen und der Unmöglichkeit, alle Verpflichteten einzubeziehen.

Schritt 8: Vermischen Sie keine Gerichtsbarkeiten

Es ist ein fataler Fehler, in den Vertrag sowohl eine Schiedsklausel als auch eine Prorogationsvereinbarung zugunsten eines staatlichen Gerichts nach Wahl einer der Parteien aufzunehmen oder festzulegen, dass „Streitigkeiten in einem Schiedsverfahren oder vor einem Gericht nach Wahl des Klägers behandelt werden“.

Dieses Design gilt in den meisten Gerichtsbarkeiten als pathologisch und nicht durchsetzbar. Einer Partei, die kein Schiedsverfahren einleiten möchte, steht damit das ideale Instrument zur Kompetenzanfechtung zur Verfügung.

Eine Reservierung muss exklusiv und eindeutig sein.

Schritt 9. Überprüfen Sie die Kompatibilität mit einstweiligen Maßnahmen

Die Schiedsklausel sollte nicht die Möglichkeit blockieren, bei einem staatlichen Gericht einstweilige Maßnahmen (Vermögensbeschlagnahme, einstweilige Verfügung) zu beantragen. Die meisten modernen Vorschriften und nationalen Gesetze sehen dies vor, es ist jedoch wünschenswert, im Vertrag ausdrücklich darauf hinzuweisen, dass der Vorbehalt den Parteien nicht das Recht entzieht, beim zuständigen Gericht einstweilige Maßnahmen zu beantragen.

Dies ist insbesondere dann wichtig, wenn zwischen der Streitigkeit und dem Schiedsgericht eine Zeitspanne liegt, in der Vermögenswerte abgezogen werden können.

Schritt 10. Testen der Nachhaltigkeitsklausel

Vor der Unterzeichnung eines Vertrags muss ein Reservat auf vier wesentliche Schwachstellen getestet werden:

1. Durchführbarkeit. Kann es aufgrund von Formmängeln, mangelnder Autorität des Unterzeichners oder Verstoß gegen zwingende Normen angefochten werden?
2. Komplett. Enthält es interne Lücken (keine Angabe von Institution, Ort, Regeln)?
3. Anwendbarkeit. Deckt es alle potenziellen Streitigkeiten im Zusammenhang mit der Transaktion ab?
4. Wirtschaftliche Machbarkeit. Entsprechen die Kosten eines möglichen Schiedsverfahrens dem Betrag der Transaktion?

Der Vorbehalt sollte nicht für das „ideale“ Szenario ausgelegt sein, in dem die Parteien zur Zusammenarbeit bereit sind, sondern für das Konfliktszenario, in dem sich die Gegenpartei jeder Interaktion entzieht.

Schiedsklausel vs. Prorogationsvereinbarung: Auswahl

Die Wahl wird nicht durch abstrakte Präferenzen bestimmt, sondern durch die Vermögenslage des Schuldners und die Prognose des Ortes der Vollstreckung der künftigen Entscheidung.

So stärken Sie einen Vorbehalt, bevor Sie einen Vertrag unterzeichnen

Die beste Klausel wird in der Strukturierungsphase der Transaktion erstellt, nicht in der Abschlussphase.

Ein internationaler Handelsvertrag sollte Folgendes enthalten:

• eine klar benannte Schiedsinstitution oder Ad-hoc-Regeln;
• der Ort des Schiedsverfahrens mit einem günstigen Verfahrensrecht;
• Verfahrenssprache;
• die Anzahl der Schiedsrichter und der Mechanismus für ihre Ernennung;
• Qualifikationsanforderungen an Schiedsrichter (falls erforderlich);
• breite Schiedsfähigkeit (Abdeckung verwandter und deliktischer Ansprüche);
• die Bestimmung über das beschleunigte Verfahren (falls erforderlich);
• Konsolidierungs- und Beitrittsmechanismus (bei komplexen Transaktionen);
• das Recht, vorläufige Schutzmaßnahmen zu beantragen;
• Bestimmungen zur Kostenverteilung und zum Recht der Schiedsrichter, Prozesskosten zuzuerkennen;
• der Mechanismus zur Ernennung eines Schiedsrichters für eine ausweichende Partei;
• die Vertraulichkeit des Schiedsverfahrens (sofern die geltenden Regeln dies nicht garantieren).

Typische Fehler bei der Erstellung einer Schiedsklausel

1. Der Hinweis auf Schlichtung und Gericht sperrt gleichzeitig beide Foren.

2. Ohne sie kann im Falle der Unehrlichkeit des Gegners das Schiedsverfahren nicht eingeleitet werden.

3. Die Durchführbarkeit der Entscheidung und die Gründe für ihre Aufhebung werden durch den Ort des Schiedsverfahrens bestimmt. Ein Fehler ist die ganze Strategie wert.

4. Eine enge Schiedsklausel schließt damit verbundene Ansprüche von der Zuständigkeit des Schiedsverfahrens aus und erzwingt parallele Verfahren.

5. Das Ignorieren der Sprache des Schiedsverfahrens verdoppelt die Kosten und schafft Verfahrensrisiken.

6. Bei Mehrparteiengeschäften macht die Standardklausel den Prozess unmöglich.

7. Ein Musteransatz besteht darin, den Vorbehalt einer anderen Person zu kopieren, ohne das geltende Recht, die Vermögenswerte des Schuldners und die Einzelheiten der Transaktion zu analysieren.

8. Schweigen zu einstweiligen Maßnahmen führt zu Unsicherheit in der Zeit vor der Zusammensetzung des Schiedsverfahrens, was für den Vermögenserhalt von entscheidender Bedeutung ist.

Checkliste zur Überprüfung der Schiedsklausel

Bevor Sie den Vertrag unterzeichnen, müssen Sie 15 Fragen beantworten:

1. Ist die Reservierung eindeutig und exklusiv?
2. Ist die Schlichtungsinstitution bzw. die Ad-hoc-Regelung klar festgelegt?
3. Ist der Ort des Schiedsverfahrens festgelegt?
4. Gibt es eine Reihe von Schiedsrichtern und einen Mechanismus für ihre Ernennung?
5. Gibt es eine nominierende Behörde für Ad-hoc-Schiedsverfahren?
6. Ist die Verfahrenssprache angegeben?
7. Deckt die Klausel alle potenziellen Streitigkeiten im Zusammenhang mit der Transaktion ab?
8. Ist das Problem des beschleunigten Verfahrens gelöst?
9. Funktioniert die Reservierung bei mehreren Parteien?
10. Bleibt das Recht, vorläufige Schutzmaßnahmen zu beantragen, bestehen?
11. Ist der Vorbehalt mit dem anwendbaren Recht des Vertrags vereinbar?
12. Sind der Ort des Schiedsverfahrens und die voraussichtliche Vollstreckung Vertragsstaaten des New Yorker Übereinkommens?
13. Stehen die Kosten einer potenziellen Arbitrage im Einklang mit der Wirtschaftlichkeit der Transaktion?
14. Gibt es im Forum versteckte Sanktionsrisiken?
15. Wurde der Zustand auf pathologische Mängel überprüft?

Wie ein starker Vorbehalt aussieht

Ein starker Vorbehalt muss nicht lange dauern, aber chirurgisch korrekt sein.

Es ist als fünfstufiges System aufgebaut:

1. Zuständigkeitsrahmen: Die unbestrittene Wahl des Schiedsverfahrens, das staatliche Gerichte ausschließt.

2. Klare Regeln, Ort, Sprache, Zusammensetzung und Mechanismus für die Ernennung von Schiedsrichtern.

3. Skriptabdeckung: Umfassende Schiedsfähigkeit, die verwandte und außervertragliche Anforderungen abdeckt.

4. Zugang zu einstweiligen Maßnahmen, Vertraulichkeit, Mechanismen gegen Verfahrensverzögerungen.

5. Direkte Orientierung am Standort des Vermögens des Schuldners für die künftige Anerkennung und Vollstreckung der Entscheidung.

Ohne eine fünfte Ebene können die ersten vier eine kostspielige rechtliche Abstraktion sein.

FAQ

Können die Standardklauseln von Schiedsinstitutionen verwendet werden?

Ja, das ist eine gute Basis. Aber auch die ICC- oder LCIA-Standardklausel erfordert Anpassungen im Hinblick auf den Ort des Schiedsverfahrens, die Sprache, die Anzahl der Schiedsrichter und den Mechanismus der Ernennung. Blindes Kopieren ohne Anpassung ist ein Risiko.

Was ist, wenn der Vertrag bereits unterzeichnet wurde und die Reservierung pathologisch ist?

Es sollte eine Prüfung der Reservierung durchgeführt werden. Manchmal kann ein Mangel durch eine zusätzliche Vereinbarung behoben werden. Wenn die Gegenpartei ausweicht, entwickeln Sie im Streitfall eine Strategie, die auf der wahrscheinlichsten Auslegung des Vorbehalts durch das zuständige Gericht oder die zuständige Institution basiert.

Kann ich einen außerparteilichen Schiedsort wählen?

Ja, Neutralität ist gängige Praxis. Es ist lediglich wichtig, sicherzustellen, dass das Verfahrensrecht dieses Ortes kein Hindernis für Ihre Art von Streitigkeit darstellt und dass der Ort für eine zukünftige Durchsetzung geeignet ist.

Was ist günstiger? Ad-hoc- oder institutionelles Schiedsverfahren?

Ad-hoc kann anfangs günstiger sein, allerdings führt die mangelnde Kontrolle der Institution im Falle eines skrupellosen Gegners manchmal zu Kosten, die um ein Vielfaches höher sind als die Verwaltungsgebühren. Die Wahl sollte strategischer Natur sein und nicht nur finanzieller Natur.

Hat die Schiedsklausel Auswirkungen auf die vorgerichtliche Einigung?

Ja. Eine ordnungsgemäß formulierte Klausel mit einem schrittweisen Mechanismus (Verhandlung – Mediation – Schlichtung) erzeugt einen starken Druck zur Einigung, da der Gegner versteht, dass bei Scheitern der Verhandlungen ein schnelles und endgültiges Schlichtungsverfahren eingeleitet wird.

Kann eine Schiedsklausel vor Sanktionsrisiken schützen?

Direkt, nein, aber die Wahl des richtigen Schiedsorts und der Währung zur Zahlung der Schiedsgerichtsgebühren kann das operative Risiko einer Blockierung des Verfahrens aufgrund von Sanktionsbeschränkungen verringern.

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Fazit

Die Vorbereitung einer wirksamen Schiedsklausel ist kein technischer Schritt beim Abschluss einer Transaktion, sondern ein Schlüsselelement einer Vermögensschutzstrategie.

Ab dem Punkt der endgültigen Vollstreckung wird eine starke Klausel projiziert: Wo sich das Vermögen des Schuldners befindet, wie man mit einem Schiedsspruch dorthin gelangt und welche Hindernisse auf dem Weg dorthin auftreten können.

Im internationalen Schiedsverfahren gewinnt nicht derjenige mit der „Standard“-Klausel. Gewinner ist derjenige, der zum Zeitpunkt der Vertragsunterzeichnung einen unbestreitbaren, schnellen und durchführbaren Streitbeilegungsmechanismus geschaffen hat.