Interne Untersuchungen
Umfassende Durchführung unternehmensinterner Untersuchungen.
- Interne Untersuchungen
- Unternehmensuntersuchungen
- Faktenfeststellung
- Dokumentanalyse
- Befragung von Zeugen
- Untersuchungsstrategie
- Untersuchungsberichte
Unternehmensuntersuchungen, regulatorische Audits und Unternehmensschutz
Rechtliche Unterstützung von internen Untersuchungen, Unternehmensaudits, Anti-Korruptions-Compliance, Business Protection und Corporate Risk Management
— Über die Praxis
Corporate Investigation ist ein Business Protection Tool
Eine interne Untersuchung kann Verstöße identifizieren, bevor sie zu Rechtsstreitigkeiten, regulatorischen Maßnahmen, finanziellen Verlusten oder Reputationsschäden führen.
Moderne internationale Unternehmen nutzen interne Untersuchungen als Element von Corporate Governance, internen Kontroll- und Risikomanagementsystemen.
Erich Rath unterstützt internationale Unternehmen bei der Durchführung von Unternehmensuntersuchungen, der Interaktion mit Regulierungsbehörden, der Untersuchung von Betrug, Korruptionsverletzungen, Interessenkonflikten und anderen Ereignissen, die die Nachhaltigkeit des Unternehmens beeinträchtigen können.
— Wenn Übung nötig ist
Wir unterstützen Projekte in folgenden Situationen:
- Interne Unternehmensuntersuchung
- Betrugsverdacht
- Verstoß gegen Unternehmensrichtlinien
- Interessenkonflikte
- Korruptionsrisiken
- Verstoß gegen Sanktionsgesetze
- Untersuchung der Handlungen von Managern
- Überprüfung der Mitarbeiter
- Anfrage der Regierungsbehörde
- Vorbereitung auf den Versuch
— Expertise
Hauptrichtungen
Betrugsermittlungen
Untersuchung von Unternehmensbetrug und Missbrauch.
- Betrugsermittlung
- Finanzbetrug
- Beschaffungsbetrug
- Manipulationen bei der Beschaffung
- Veruntreuung von Vermögenswerten
- Unregelmäßigkeiten bei der Rechnungslegung
- Unternehmensbetrug
Regulierungsuntersuchungen
Unterstützung von Unternehmen in Interaktion mit Regierungsbehörden und Regulierungsbehörden.
- Regulierungsuntersuchungen
- Anfragen von Regierungsbehörden
- Reaktion auf regulatorische Anfragen
- Informationsersuchen
- Erhebungen der Regulierungsbehörden
- Rechtsvertretung
Konformitätsuntersuchungen
Überprüfung der Einhaltung interner Unternehmenspolitiken und internationaler Anforderungen.
- Konformitätsuntersuchungen
- Interne Compliance-Prüfung
- Überprüfung des Verhaltenskodex
- Einhaltung der Vorschriften durch Dritte
- Analyse der Unternehmenspolitik
- Konformitätsrisikobewertung
Einhaltung der Antikorruptionsvorschriften
Untersuchung von Korruptionsrisiken und Entwicklung eines Systems zur Verhinderung von Verstößen.
- Bestechungsbekämpfung
- Antikorruptionsverordnung
- Überprüfung der Kosten für Geschenke und Unterhaltung
- Risiken Dritter
- Korruptionsuntersuchung
- Einhaltung der Antikorruptionsvorschriften
Meldungen von Verstößen
Unterstützung von Berichten über Verstöße und interne Berichtskanäle.
- Untersuchung der gemeldeten Verstöße
- sichere Nachrichten
- Interne Berichterstattung
- Untersuchungsverfahren
- Schutz von Hinweisgebern
Verstöße von Managern
Untersuchung der Handlungen von Führungskräften und Mitgliedern von Leitungsorganen.
- Ermittlungen gegen Manager
- Verstöße der Direktoren
- Managementuntersuchungen
- Treuhandzollüberprüfung
- Interessenkonflikte
- Unterstützung des Verwaltungsrats
Reaktion auf Inspektionen und Überraschungsbesuche (Morgendämmerung)
Vorbereitung von Unternehmen auf Inspektionen und dringende Maßnahmen von Regierungsbehörden.
- Reaktion auf Überraschungsinspektionen
- Regulatorische Recherchen
- Gewährleistung der Sicherheit von Beweismitteln
- Krisenkoordinierung
- Sofortige Rechtshilfe
- Untersuchungsmanagement
Integrität des Geschäfts
Schaffung eines Systems der Unternehmensintegrität und internen Kontrolle.
- Geschäftsintegrität
- Geschäftsethikprogramme
- Unternehmensführung
- Compliance-System
- Interne Kontrolle
- Unternehmensrichtlinien
Vorbereitung auf Untersuchungen
Vorbereitung des Unternehmens auf mögliche interne Untersuchungen und regulatorische Maßnahmen.
- Untersuchungsberichte
- Reaktionspläne
- Evidenzmanagement
- Interne Meldeverfahren
- Bereitschaft zur Einhaltung
- Krisenplanung
— Ergebnisse
Relevante Erfahrung
Durchführung einer internen Untersuchung in einem internationalen Industriekonzern nach Identifizierung von Unternehmensbetrug
Rechtliche Unterstützung bei der Untersuchung von Verstößen gegen Unternehmenspolitik in einer europäischen Gesellschaft
Erstellung eines unabhängigen Berichts für den Verwaltungsrat auf der Grundlage der Ergebnisse einer internen Untersuchung
Unterstützung des Unternehmens bei der Interaktion mit der staatlichen Regulierungsbehörde im Rahmen der Überprüfung der Einhaltung der Compliance-Anforderungen
Durchführung eines umfassenden Supply Chain Audits nach Identifizierung von Anzeichen von Korruptionsrisiken
Untersuchung eines Interessenkonflikts mit Führungskräften eines internationalen Unternehmens
Entwicklung eines Corporate Business Integrity Programms für eine internationale Gruppe
Vorbereitung des Unternehmens auf einen Dawn Raid und andere außerplanmäßige Inspektionen
— Wem helfen wir?
Wir begleiten internationale Unternehmen, die in folgenden Bereichen tätig sind:
- Finanzdienstleistungen
- Bankensektor
- Direkte private Investitionen
- Risikokapital
- Industrielle Produktion
- Energie
- Öl- und Gassektor
- Infrastruktur
- Technologien
- Künstliche Intelligenz
- Arzneimittel
- Gesundheitsversorgung
- Logistik
- Telekommunikation
- öffentliche Unternehmen
- Family Offices
— Vorteile
Warum Erich Rath
- 01Unterstützung interner Untersuchungen in internationalen Unternehmensgruppen
- 02unabhängige Analyse von Unternehmensrisiken, Managementmaßnahmen und Einhaltung interner Richtlinien
- 03Erfahrung in der Unterstützung grenzüberschreitender Ermittlungen, die mehrere Rechtsordnungen umfassen
- 04Integration von Gesellschaftsrecht, Compliance, regulatorischer Beratung und Geschäftsschutzstrategie
- 05Rechtslösungen, die darauf abzielen, den Geschäftswert zu erhalten, die Reputation zu schützen und regulatorische Risiken zu reduzieren
— FAQ
Häufig gestellte Fragen
Wenn Betrug, Korruption, Verstoß gegen Unternehmensrichtlinien, Interessenkonflikte, Informationslecks, Missbrauch von Autoritäten, Verstoß gegen Sanktionsgesetze vermutet werden oder eine Anfrage von einer staatlichen Regulierungsbehörde erhalten wird.
Verwaltungsrat, Prüfungsausschuss, Aktionäre, Unternehmensleitung, Compliance-Funktion oder externer Berater.
Ja. Wir koordinieren grenzüberschreitende Ermittlungen bei Bedarf mit internationalen Rechtsberatern, Experten und Spezialisten für digitale Forensik.
Ja. Wir unterstützen die Vorbereitung von Antworten, die Vertretung der Unternehmensinteressen, die Organisation interner Prozesse und den Rechtsschutz bei Inspektionen.
Ja. Wir erstellen Unternehmensrichtlinien, interne Kontrollverfahren, Anti-Korruptionsstandards, interne Berichtsmechanismen und Corporate Integrity Programme.
— Siehe auch
Verwandte Praktiken
— Analytik und Artikel
Insights
Ermittlungen und Schutz von Unternehmen · 10 Min.
Aufbau eines wirksamen Compliance-Systems zur Korruptionsbekämpfung
So bauen Sie ein Echtzeit-System zur Bekämpfung von Bestechung und Korruption (ABAC) auf. Risikobewertung, Due Diligence von Gegenparteien, Richtlinien, Schulungen, Finanzkontrolle, Untersuchungen usw.
Lesen
Ermittlungen und Schutz von Unternehmen · 11 Min.
Betrugsermittlung: Die ersten Schritte im Unternehmensbetrug
Betrugsermittlung: Die ersten Schritte nach der Aufdeckung von Unternehmensbetrug. Beweissicherung, rechtliche Analyse, Zusammenarbeit mit Insidern, Suche nach Vermögenswerten, Interaktion mit...
Lesen
Ermittlungen und Schutz von Unternehmen · 11 Min.
Dawn Raid: So bereiten Sie ein Unternehmen auf eine behördliche Überprüfung vor
So bereiten Sie ein Unternehmen auf eine plötzliche Inspektion der Aufsichtsbehörde (Dawn Raid) in der EU vor: Protokolle, Unternehmensrechte, Schutz des Anwaltsgeheimnisses, Schulung des Personals und Risikominimierung.
Lesen— Besprechen Sie das Projekt
Erzählen Sie uns von Ihrer Aufgabe
Erich Rath unterstützt internationale Unternehmen bei der Durchführung von Unternehmensuntersuchungen, der Interaktion mit Regulierungsbehörden und dem Schutz von Unternehmen, hilft dabei, Verstöße zeitnah zu erkennen, rechtliche und Reputationsrisiken zu reduzieren und das Corporate-Governance-System zu stärken.