Sanktionen und internationaler Handel: Praktische Lösungen für Unternehmen

Sanktionen und internationaler Handel: Praktische Lösungen für grenzüberschreitende Geschäfte

Praktischer Leitfaden für Eigentümer und Management internationaler Unternehmen

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Bei der Einhaltung von Sanktionen im internationalen Handel geht es nicht darum, Wege zu finden, die Verbote zu umgehen. Dabei handelt es sich um die Entwicklung rechtlicher Lösungen, die es Unternehmen ermöglichen, zu operieren, ohne gegen geltende Restriktionsvorschriften zu verstoßen und ohne inakzeptable Risiken für Banken, Gegenparteien und Begünstigte zu schaffen.

Die Frage ist nicht, ob die Operation offiziell verboten ist. Die entscheidende Frage ist, wie man eine Lieferkette, Zahlungen und Vertragsbeziehungen aufbauen kann, die resistent gegen Audits, Compliance-Verstöße und sekundäre Risiken sind.

Daher beginnt die effektive Strukturierung einer internationalen Transaktion unter Sanktionen mit drei Kontrollen:

1. Unabhängig davon, ob das Produkt, die Technologie, die Dienstleistung oder die Gegenpartei in den geltenden Rechtsordnungen als sanktionsfähig eingestuft ist.
2. Welche Bank führt die Zahlung auf welchem Weg durch?
3. Besteht bei der Transaktion das Risiko sekundärer Sanktionen oder einer Vermögenssperre?

Wenn diese drei Probleme nicht vor Beginn des Versands gelöst werden, riskiert das Unternehmen nicht nur das Einfrieren einer Zahlung, sondern eine vollständige Schließung des Geschäfts und persönliche Risiken für die Begünstigten.

Wenn eine Sanktionsentscheidung erforderlich ist

Eine Strukturierung im Hinblick auf Sanktionen ist erforderlich, wenn:

• Unternehmen kauft Waren in der EU oder den USA zur Lieferung in die GUS;
• Das Produkt unterliegt der Exportkontrolle (ECCN, Dual Use).
• die Gegenpartei oder ihr Begünstigter unterliegen Sperrsanktionen (SDN-, UK-, EU-Listen);
• Die Bank fragt nach Einzelheiten der Transaktion und verweigert die Zahlung ohne Angabe von Gründen;
• Der traditionelle Zahlungsweg (USD, EUR über Korrespondenzkonten in den USA/EU) ist geschlossen;
• Für die sanktionierte Warenkategorie ist mit Ausnahme von Ausnahmen eine Zahlung erforderlich.
• das Unternehmen verlegt einen Geschäfts-, Produktions- oder Handelsstandort;
• Es ist notwendig, den Betrieb unter Berücksichtigung der Sanktionsrisiken der Begünstigten zu strukturieren;
• Es ist eine sorgfältige Prüfung der Gegenpartei vor der Transaktion erforderlich.
• Die VAE gelten als Drehscheibe für Zahlungen, Logistik oder Vermögensbesitz.

Der Fehler, den die meisten Unternehmer machen

Viele Unternehmen beginnen mit der Frage:

Bei welcher Bank in den VAE eröffne ich ein Konto?

Das ist die falsche erste Frage.

Die richtige Frage ist:

Welche Struktur der Transaktion wird die Compliance der Bank bestehen, nicht die Aufmerksamkeit der Aufsichtsbehörden auf sich ziehen und das Unternehmen vor der Blockierung von Vermögenswerten in der Zukunft schützen?

Manchmal ist das beste Ergebnis keine direkte Zahlung, sondern eine Abrechnung über ein lokales SPV. Manchmal handelt es sich um eine Umstrukturierung der Logistikkette. Manchmal – Übergang zu Verträgen mit dem Recht, einen alternativen Ausführungsort zu wählen. Manchmal Verwendung von Dirham (AED) und lokalen Garantien. Manchmal – eine völlige Ablehnung der sanktionierten Nomenklatur und Neuprofilierung von Einkäufen.

Die Einhaltung von Sanktionen erfordert keine einmalige Beratung mit der Bank, sondern eine Strategie zur Strukturierung des Geschäfts.

Schritt 1. Überprüfen Sie das Produkt und die Technologie

Das erste, was es zu untersuchen gilt, ist nicht der Preis oder die Sanktionsliste des Begünstigten, sondern die Eigenschaften des Produkts.

Schlüsselfragen:

• HS-Code (HS-Code)
• Ob das Produkt unter der Dual Use (EU-Verordnung 2021/821) gelistet ist
• Wird es von ECCN und US EAR abgedeckt?
• Gibt es Einschränkungen hinsichtlich des Endverbrauchslandes?
• ob für die Waren eine Ausfuhr-/Wiederausfuhrgenehmigung erforderlich ist;
• Was ist die Kostenschwelle für die De-minimis-Regel für Komponenten aus den Vereinigten Staaten?
• Ob Ausnahmen (z. B. humanitäre, medizinische, Lebensmittel) gelten
• Was ist das Ursprungsland (nichtpräferenzieller Ursprung)?
• Ist eine Umklassifizierung des HS ohne die Gefahr einer Straftat möglich?
• Es ist kein Endbenutzerzertifikat (EUC) erforderlich.

Wenn ein Produkt 25 % oder mehr eines in den USA kontrollierten Bestandteils enthält, unterliegt es möglicherweise den EAR-Vorschriften, selbst wenn es aus einem Drittland exportiert wird. Die Unkenntnis dieser Regel entbindet nicht von der Verantwortung.

Schritt 2. Compliance der Gegenpartei und der Begünstigten

Es ist notwendig, nicht nur den direkten Käufer oder Lieferanten zu überprüfen, sondern auch den Endbegünstigten, die das Unternehmen kontrollierenden Personen und damit verbundene Strukturen.

Was zu überprüfen ist:

• SDN-Liste (OFAC);
• Konsolidierte EU-Liste;
• UK-Sanktionsliste;
• OOPS-Liste (sektorale Sanktionen)
• die Anwesenheit von Personen, gegen die Sanktionen verhängt wurden, in der Struktur (50 %-Regel);
• • Endaktionäre mit einem Anteil von 50 % oder mehr;
• Direktoren und Unterzeichner;
• verbundene Unternehmen mit gemeinsamer Kontrolle;
• Präsenz in der Lieferkette von Unternehmen aus Hochrisikosektoren (militärisch-industrieller Komplex, Dual-Use-Technologien, IT-Sicherheit);
• Negativer Medienhintergrund und Kommunikation mit Persönlichkeiten des öffentlichen Lebens unter Einschränkungen.

Besonders gefährlich sind Transaktionen, bei denen der Endbegünstigte oder die kontrollierende Einheit sanktioniert, aber nicht offiziell in der Eigentumskette aufgeführt ist. In solchen Fällen besteht ein hohes Umgehungsrisiko.

Schritt 3. Identifizieren Sie rechtliche Risiken

Das anwendbare Recht und die Gerichtsbarkeit der Gegenpartei bestimmen, welche Sanktionen des Landes anwendbar sind.

Dies hat Auswirkungen auf:

• Verpflichtung zur Einhaltung der Exportkontrollen;
• das Risiko sekundärer Sanktionen;
• die Verpflichtung, Vermögenswerte einzufrieren;
• die Pflicht zur Meldung an die Regulierungsbehörde;
• die Möglichkeit, die Transaktion ungültig zu machen;
• Kriminelle und administrative Verantwortung des Managements;
• Möglichkeit des Einfrierens von Geldern auf den Bankkonten.

Wenn es sich bei der Transaktion um Waren aus der EU, den Käufer in der GUS und die Finanzierung über die VAE handelt, können die Sanktionsregelungen der EU, der Vereinigten Staaten (durch USD und Komponenten) und der VAE (durch lokale Compliance und UN-Resolutionen) anwendbar sein. Ein Fehler in dieser Phase führt zur Blockierung der gesamten Kette.

Schritt 4. Überprüfen Sie die Bank und den Zahlungsweg

In den VAE wenden Banken ihre eigenen Compliance-Richtlinien an, die oft strenger sind als die formellen Anforderungen der Zentralbank der VAE.

Kernpunkte:

• In welchen Währungen die Bank tätig ist (AED, USD, EUR, CNY);
• Welche Politik verfolgt die Bank in Bezug auf Hochrisikogebiete?
• Ob eine Offenlegung des Endkäufers erforderlich ist;
• ob die Bank Waren mit einer sanktionierten Nomenklatur akzeptiert, auch wenn Lizenzen vorliegen;
• Welche Praxis besteht darin, Gelder ohne Haftbefehl einzufrieren?
• Die Anzahl der Anfragen (RFI), die die Bank sendet, bevor eine Zahlung ausgeführt wird;
• die Praxis, Konten ohne Angabe von Gründen zu schließen (De-Risking);
• Nutzung alternativer Wege: AED über lokale Banken, CNY über Clearingzentren, Abwicklung über börsengehandelte Waren.

Eine Zahlung über die VAE schützt nicht automatisch vor US-Sanktionen, wenn die Bank Korrespondenzkonten in den USA hat oder befürchtet, den Zugang zum Dollarsystem zu verlieren. Teil der Strategie ist es, die Risikobereitschaft einer bestimmten Bank zu verstehen.

Schritt 5. Wählen Sie eine Strategie: VAE als Drehkreuz oder Transitgebiet

VAE als Handels- und Abwicklungszentrum

Die VAE eignen sich zur Strukturierung, wenn:

• Das Land verhängt keine einseitigen Sanktionen gegen Russland (im Gegensatz zur EU und den Vereinigten Staaten) und beachtet lediglich die UN-Sanktionen;
• AED-Umrechnung und Abrechnung in lokaler Währung sind möglich;
• DMCC-, JAFZA- und DIFC-Infrastruktur für die Registrierung von Handelshäusern wird entwickelt;
• Banken haben die Praxis, mit komplexen Rechtsgebieten umzugehen.
• Es besteht die Möglichkeit einer physischen Lagerung von Waren in Lagerhäusern und einer Änderung der logistischen Herkunft.
• der Wiederausfuhrmechanismus ist in Betrieb;
• Lokale L/C-, SBLC- und VAE-Bankgarantien sind verfügbar
• Das Netzwerk von Doppelbesteuerungsabkommen (über 140 Abkommen) ermöglicht die Optimierung der Besteuerung der Beteiligung.

VAE als Transitgerichtsbarkeit

Wird verwendet, wenn die Waren nicht physisch in die VAE gelangen, sondern:

• Der Vertragsabschluss erfolgt über ein Unternehmen im DMCC oder DIFC;
• Das Eigentum an dem Unternehmen geht auf die VAE über;
• Marge wird in den VAE gebildet;
• Die Bankzahlung erfolgt über die Konten in AED oder USD bei der Bank der VAE;
• Es gibt eine dokumentarische Spur, die die wirtschaftliche Präsenz (Substanz) in den VAE rechtfertigt.

Der Mangel an Substanz ist der Hauptgrund dafür, dass Banken die Konten von Handelsunternehmen einfrieren, die in den VAE registriert sind, aber vom Ausland aus verwaltet werden.

Schritt 6. Etablierung einer sanktionsverträglichen Vertragsstruktur

Der Vertrag sollte die Sanktionsrisiken bereits bei der Unterzeichnung berücksichtigen, nicht erst nach der Einführung von Beschränkungen.

Schlüsselklauseln:

• Sanktionsklausel: Beschränkung der Lieferung, wenn der Käufer oder der Endempfänger sanktioniert wird;
• Exportkontrollklausel: die Verpflichtung des Käufers, die Exportkontrolle des Ursprungslandes der Waren einzuhalten;
• Endverwendungsverpflichtung: Verpflichtung, die Waren nicht für verbotene Zwecke zu verwenden;
• Zahlungsroutenklausel: das Recht des Verkäufers, im Falle einer Sperrung des Hauptzahlungswegs einen alternativen Zahlungsweg zu wählen;
• Höhere Gewalt (Sanktionen): Anerkennung der Verhängung von Sanktionen als haftungsbefreiender Umstand;
• Kündigung wegen Sanktionen: das Recht auf einseitige Kündigung ohne Strafe;
• Anwendbares Recht und Streitbeilegung: Rechtswahl (z. B. DIFC, Englisch) und Schiedsverfahren (DIAC, ICC) unter Berücksichtigung der Sanktionsrisiken;
• Währungsklausel: die Möglichkeit des Wechsels von USD zu AED oder einer anderen Währung nach Wahl des Verkäufers.

Schritt 7. Bereitstellung der Substanz in den VAE

Substanz ist kein Flexi-Desk-Mietvertrag für sechs Monate. Es ist ein Beweis für eine echte wirtschaftliche Präsenz.

Was die Bank und die Regulierungsbehörde verlangen:

• Physisches Büro (Miete, keine virtuelle Adresse)
• lokaler Direktor oder Management mit Erfahrung;
• Arbeitsverträge, Aufenthaltsvisa (VAE-Aufenthaltsvisum);
• Wichtige Entscheidungen in den VAE (Vorstandsprotokolle)
• Verfügbarkeit eines Telefons, einer Website, Verträge mit lokalen Dienstleistungsunternehmen;
• Geprüfte Berichterstattung (obligatorisch für viele Freizonen)
• ein echtes Bankkonto mit der Bewegung von Geldern für die Geschäftstätigkeit;
• Bericht zur wirtschaftlichen Substanz (ESR-relevante Aktivität)

Mangels Substanz wird die Bank das Unternehmen als Briefpost (Messingplatte) einstufen und die Zahlung verweigern oder das Konto schließen.

Schritt 8: Sekundärsanktionen und Reputationsrisiken verwalten

Auch wenn die Waren und die Gegenpartei keinen Sperrsanktionen unterliegen, kann das Risiko sekundärer Sanktionen (insbesondere für den Finanz-, Militär-, Industrie-, Energie- und Technologiesektor) den Zugang von Banken und Gegenparteien versperren.

Schutzmaßnahmen:

• Überprüfung auf bedeutende Transaktionen mit sanktionierten Personen;
• Weigerung, mit Unternehmen aus dem militärisch-industriellen Komplex zusammenzuarbeiten, auch wenn diese nicht auf den Listen stehen;
• Minimieren Sie Abrechnungen in USD für Hochrisikokategorien;
• Aufbau von Ketten unter Beteiligung unabhängiger Vermittler mit Substanz;
• Audit der Lieferkette zur Bewertung des Umgehungsrisikos
• freiwillige Offenlegung von Informationen bei Feststellung eines Verstoßes;
• Rechtsgutachten zur Transaktion für den Kontrahenten und die Bank.

Schritt 9. Seien Sie auf den Lockdown vorbereitet und haben Sie einen Plan B

Jede Zahlung, auch wenn sie korrekt strukturiert ist, kann zur Überprüfung eingefroren werden.

Der Bereitschaftsplan muss Folgendes umfassen:

• Vorbereitetes Dokumentenpaket zur Transaktion (Vertrag, Rechnung, Packliste, Frachtbrief, EUC, Ursprungsnachweis);
• Kontakt des Compliance-Beauftragten der Bank;
• Alternativbank mit offenem Konto und verifiziertem Compliance-Profil;
• die Möglichkeit, auf Berechnungen in AED oder CNY umzusteigen;
• Verfügbarkeit eines Reservelieferanten aus dem Land ohne Sanktionsrisiken;
• Rechtliche Unterstützung bei der Interaktion mit der Bank und ggf. Einreichung eines Antrags bei OFAC/OF SI;
• Plan zur Verlagerung des Zahlungszentrums im Falle einer Systemrisikominderung.

Schritt 10. Setzen Sie die Überwachung fort

Die Sanktionslisten werden täglich geändert. Compliance ist keine einmalige Prüfung vor einer Transaktion, sondern eine kontinuierliche Funktion.

Was Sie ständig überwachen müssen:

• Aktualisierungen der OFAC-SDN-Liste und der konsolidierten EU-Liste
• Änderungen der Exportkontrollregeln (BIZ, EU Dual Use)
• Aktualisierung der Compliance-Richtlinien der Korrespondenzbanken;
• Sektorale Sanktionen (SSI);
• Aussagen von FATF und MONEYVAL;
• Praxis der Amtsgerichte in Sanktionsfällen;
• Die Position der Zentralbank der VAE zu Hochrisikogebieten.

Bank-Compliance in Dubai oder lokales SPV: Auswahl

Die Wahl hängt nicht von der allgemeinen Attraktivität Dubais als Marke ab, sondern vom Geschäftsvolumen, der Gerichtsbarkeit der Gegenpartei, der Art des Produkts und der Bereitschaft, in eine echte Präsenz zu investieren.

So stärken Sie Ihre Position vor dem aktiven Handel

Die beste Verteidigung entsteht am Anfang.

Bei der Strukturierung eines Unternehmens über die VAE ist es wünschenswert:

• Registrieren Sie das Unternehmen in der richtigen Freizone (DMCC für den Handel, DIFC für das Halten);
• ein unabhängiges Rechtsgutachten (Rechtsgutachten) einzuholen;
• Testen Sie die Bank vor großen Transaktionen mit kleinen Beträgen;
• KYC/KYB-Verfahren (Know Your Business) werden im Unternehmen implementiert.
• Ernennung eines Compliance-Beauftragten (obligatorisch für eine Reihe von Lizenzen);
• Entwickeln Sie ein Sanktionsrichtlinien- und Compliance-Handbuch
• Führen Sie ein UBO-Endbegünstigtenregister gemäß den örtlichen Gesetzen.

Die Unterlagen müssen nicht nur für das Finanzamt, sondern auch für die Bank, die sie anfordert, erstellt werden.

Häufige Fehler bei strukturierten Transaktionen über die VAE

1. Zu glauben, dass die VAE nicht sanktioniert sind, bedeutet, dass alle Banken in den VAE die internationalen Vorschriften einhalten dürfen und Angst haben, Korrespondenzkonten in den Vereinigten Staaten zu verlieren. Sie lehnen es ab, sich an Transaktionen zu beteiligen, die nicht offiziell durch das Recht der VAE verboten sind.
2. Nomineller Dienst ohne Substanz. Das Konto wird geschlossen, Gelder eingefroren und der Geschäftsbetrieb eingestellt.
3. Waren aus der EU mit amerikanischen Komponenten, die über Dubai geliefert werden, unterliegen weiterhin der US-Exportkontrolle.
4. Ignorieren der persönlichen Risiken der Begünstigten. Verstöße gegen Sanktionen können strafrechtliche Verantwortlichkeit, Visumverweigerung, SDN-Liste und die Sperrung persönlicher Vermögenswerte zur Folge haben.
5. Der Verkauf „weißer“ Waren über einen „weißen“ Zwischenhändler an einen sanktionierten Endempfänger stellt einen Verstoß dar.
6. Die Bank wird die Zahlung einfrieren und Dokumente anfordern, während die Lieferzeit abläuft.
7. Keine alternative Bank zu haben De-Risking (Kontenschließung für Kunden aus Ländern mit hohem Risiko) ist in den VAE eine gängige Praxis. Ohne eine Bank verliert das Unternehmen seine operative Leistungsfähigkeit.
8. Schemata mit Krypto-Austausch ohne Compliance, Unterbrechen der Dokumentenkette oder Scheinpersonen sind keine Strategie, sondern eine Möglichkeit, kriminelle Risiken zu schaffen.

Checkliste für Unternehmer

Vor der Durchführung einer Transaktion über die VAE müssen 15 Fragen beantwortet werden:

1. Wer ist der Endkäufer des Produkts?
2. Unterliegt das Produkt der Exportkontrolle (EU Dual Use, US EAR)?
3. Aus welchem Land stammen das Produkt und die Komponenten?
4. Gibt es Gesichter auf der SDN-Liste?
5. Verfügt das Unternehmen über ein echtes Büro und Mitarbeiter in den VAE?
6. Akzeptiert die Bank die Produkte dieser Nomenklatur?
7. In welcher Währung erfolgt die Zahlung und über welche Korrespondenzkonten?
8. Entspricht der Vertrag den Dokumentenanforderungen der Bank?
9. Ist das Dokumentenpaket (Rechnung, Frachtbrief, EUC, Ursprungsnachweis) fertig?
10. Wie hoch ist das Risiko sekundärer Sanktionen für die Bank und das Unternehmen?
11. Kann der Preis der Transaktion als Marktpreis gerechtfertigt werden?
12. Gibt es eine Bank und einen Ersatzzahlungsweg?
13. Wer unterzeichnet den Vertrag und wo ist das Territorium?
14. Welche Gerichtsbarkeit prüft einen Streitfall, wenn die Gegenpartei sanktioniert wird?
15. Entsteht durch die Transaktion ein persönliches Risiko für den Begünstigten?

Wie eine starke Sanktionsstrategie für Unternehmen aussieht

Eine starke Strategie umfasst normalerweise fünf Ebenen:

1. Produkt- und Transaktionskonformität

Produktklassifizierung, Dual Use, Endverwendung/Endbenutzerkontrolle, Lizenzierung.

2. Due-Diligence-Prüfung der Gegenpartei und der Lieferkette

Überprüfung des Käufers, Lieferanten, Begünstigten, Logistikunternehmens. Analyse der Eigentümerstruktur und Anzeichen einer Sanktionsumgehung.

3. Gerichtsbarkeit und Strukturgestaltung

Auswahl einer Freizone, Unternehmensform, Wirtschaftspräsenz, Eigentumssystem.

4. Bank- und Zahlungstechnik

Auswahl der Bank, Route, Währung, Erstellung des Compliance-Dossiers, Strukturierung der Transaktionen.

5. Krisenmanagement und Plan B

Planen Sie für den Fall einer Zahlungssperre, eines Einfrierens von Vermögenswerten, einer Änderung des Sanktionsregimes oder eines Verlusts der Bank.

Ohne ein fünftes Level können die ersten vier an einem Tag zusammenbrechen.

FAQ

Ist es legal, über die VAE mit sanktionierten Gerichtsbarkeiten Handel zu treiben?

Dies hängt vom Produkt, der Gegenpartei und den geltenden Sanktionsregimen ab. Die VAE halten sich an die UN-Sanktionen, verhängen jedoch keine einseitigen EU- und US-Restriktionen. Allerdings orientieren sich Banken in den VAE aufgrund des Zugangs zu internationalen Abwicklungen an den US-amerikanischen und europäischen Anforderungen. Die Transaktion muss nicht nur im Hinblick auf das VAE-Recht, sondern auch im Hinblick auf die Compliance der Bank sauber sein.

Schützt die Gründung eines Unternehmens in Dubai vor Sanktionen?

Nein. Ein Unternehmen in Dubai ist ein Werkzeug, keine Immunität. Verstößt der Begünstigte oder die Transaktion gegen die Sanktionen, erstrecken sich die Risiken sowohl auf das Unternehmen als auch auf den Begünstigten. Der Schutz wird durch die Struktur, Dokumentation und den Inhalt der Transaktion gewährleistet, nicht nur durch die Gerichtsbarkeit.

Was ist sicherer: Abrechnungen in Dirham (AED) oder Dollar (USD)?

Bei vielen Transaktionen ist AED sicherer, da die Zahlung nicht über amerikanische Korrespondenzkonten erfolgt. Das schützt jedoch nicht vor einer Haftung, wenn der Deal selbst gegen Sanktionen verstößt. Darüber hinaus muss die Bank bereit sein, solche Zahlungen ohne Umrechnung in USD durchzuführen.

Was tun, wenn eine Bank in Dubai die Zahlung einfriert?

Es ist notwendig, der Bank umgehend ein vollständiges Paket an Dokumenten zur Verfügung zu stellen, einschließlich eines Vertrags, einer Rechnung, eines EUC, eines Ursprungsnachweises und eines erläuternden Schreibens von Anwälten. Sie müssen schnell handeln und dürfen die Bank nicht unbeantwortet lassen.

Kann ein CIS-Begünstigter Direktor eines Unternehmens in den VAE sein?

Ja. Es ist legal und wird weithin praktiziert. Bei der Kontoeröffnung prüft die Bank jedoch eingehend die Einkommensquellen des Begünstigten sowie seine Beziehungen zu sanktionierten Personen und Gerichtsbarkeiten.

Was ist eine Sanktionsklausel und warum ist sie notwendig?

Hierbei handelt es sich um eine Klausel im Vertrag, die es einer Partei ermöglicht, ohne Sanktionen vom Vertrag zurückzutreten oder ihn zu kündigen, wenn die Leistung zu einem Verstoß gegen geltende Sanktionsregelungen führen würde. Es schützt vor Ansprüchen der Gegenpartei, gegen die Sanktionen verhängt wurden.

Können Waren aus der EU über die VAE in die GUS transportiert werden?

Dies ist zulässig, wenn die Ware nicht unter das EU-Transitverbot fällt, keiner Wiederausfuhrgenehmigung bedarf und der Endempfänger nicht mit Sanktionen belegt ist. Jede Lieferung wird separat analysiert. Durch den Transit durch die VAE werden keine Waren gewaschen, die den EU-Exportkontrollen unterliegen.

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Fazit

Sanktionen und internationaler Handel erfordern im aktuellen Umfeld nicht die Suche nach Schlupflöchern, sondern den Aufbau nachhaltiger, dokumentierter und legitimer Geschäftsstrukturen.

Dubai bietet einzigartige Möglichkeiten für grenzüberschreitende Geschäfte, ist aber keine Grauzone. Die Zentralbank der Vereinigten Arabischen Emirate und lokale Finanzinstitute haben die Anforderungen an Compliance, Kundenüberprüfung und Lieferkettentransparenz kontinuierlich erhöht. Ihr Vorgehen orientiert sich zunehmend an internationalen Standards.

Eine starke Position basiert auf der korrekten Klassifizierung der Waren, einer umfassenden KYC-Gegenpartei, einem substanziellen Unternehmen in den VAE, einem gut geschriebenen Vertrag und einem vorbereiteten Compliance-Dossier für die Bank.

Im internationalen Geschäft gewinnt nicht derjenige, der den schnellsten Weg findet. Der Gewinner ist derjenige, der ein System aufbaut, das der Prüfung durch jede Aufsichtsbehörde und jede Korrespondenzbank standhält.