GUS · Handel und Verträge

Rechtliche Aspekte internationaler Lieferketten

Erich Rath12 Min. Lesezeit

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Die internationale Lieferkette ist nicht der Weg einer Ware. Dabei handelt es sich um eine Rechtsarchitektur, die bestimmt, ob ein Produkt den Käufer erreicht, wer wofür verantwortlich ist und wessen Gewinn das Recht im Falle eines Scheiterns schützt.

Die Hauptfrage lautet nicht „Wie viel kostet die Lieferung“, sondern „Wie kann die Kontinuität der Lieferung rechtlich gewährleistet werden, ohne dass Geld verloren geht.“

Die Lieferkette beginnt mit drei Kontrollen:

Wo es rechtliche Ablehnungsgründe gibt (Gerichtsbarkeit, Untersanktionselemente, Gesetz).
Wie eine Vertragsstruktur das Risiko zwischen Verkäufer, Käufer, Spediteur und Vermittlern verteilt.
Welche Rechtsinstrumente ermöglichen es, im Falle eines Kettenbruchs Waren, Geld oder Schadensersatz zu erhalten?

Wenn diese Probleme nicht im Voraus gelöst werden, kann das Unternehmen Fracht, Gegenpartei, Zahlung und Reputation verlieren – selbst wenn die Logistik einwandfrei wäre.

Wenn juristische Arbeit mit der Lieferkette erforderlich ist

Die internationale Lieferkette erfordert eine rechtliche Analyse, wenn:

Waren werden durch mehrere Länder transportiert, darunter Russland, Weißrussland, Kasachstan oder andere GUS-Staaten;
An der Kette sind mehrere Lieferanten, Agenten und Spediteure beteiligt.
der Weg oder die Gegenpartei wirkt sich auf die sanktionierte Gerichtsbarkeit aus;
Es werden besondere wirtschaftliche Maßnahmen, Exportkontrolle und Währungsregulierung angewendet.
Sie verwenden Parallelimporte.
die Waren unterliegen einer obligatorischen Zertifizierung oder technischen Regelung der EAWU;
Sie arbeiten über einen Distributor, Händler oder Handelshaus in der Region;
Verträge werden nach englischem, russischem, schweizerischem oder anderem anwendbarem Recht abgeschlossen;
Abrechnungen erfolgen in Währung unter Berücksichtigung der Währungskontrolle der Russischen Föderation oder Kasachstans;
Schutz des geistigen Eigentums auf dem Weg der Ware;
Sie ersetzen einen europäischen Lieferanten durch einen Lieferanten aus Asien, dem Nahen Osten oder der GUS.

Der Fehler, den die meisten Unternehmen machen

Viele Unternehmen beginnen mit der Frage:

„Welche Route ist günstiger?“

Das ist die falsche erste Frage.

Die richtige Frage ist:

��Welche Art von Kette wäre auch im schlimmsten Fall rechtlich haltbar?“

Manchmal ist der kürzeste Weg der anfälligste für Sanktionen. Manchmal ist eine zuverlässige Gegenpartei aus der EAWU aufgrund des Fehlens eines wirksamen Schlichtungsmechanismus ein rechtlich schwaches Glied. Manchmal führen Einsparungen beim Vertrag mit dem Spediteur zu einem völligen Verlust der Ladung ohne Anspruchsberechtigung.

Die internationale Lieferkette erfordert keine Logistikoptimierung, sondern Legal Engineering.

Schritt 1. Bestimmen Sie die rechtliche Struktur der Kette

Das erste, was es zu reparieren gilt, ist nicht das Transportschema, sondern die rechtliche Karte der Kette.

Es ist notwendig zu verstehen:

Wer ist der Verkäufer, Käufer, Versender, Versender?
welche Gerichtsbarkeiten betroffen sind (Registrierung, Warenort, Grenzübertritt);
wo das Eigentumsrecht übergeht;
wo das Risiko von Verlust und Beschädigung (Incoterms) übergeht;
wer zahlt Zölle und Steuern?
Wer ist im Sinne der Zollgesetzgebung Importeur/Exporteur?
ob es Vermittler, Agenten, Handelshäuser und Nominee-Inhaber gibt;
Ob es Elemente gibt, die Sanktionen, US-, EU- oder anderen Exportkontrollen unterliegen.

Die rechtliche Karte der Kette stimmt oft nicht mit der physischen Route überein. Nur wenn man es versteht, kann man Risiken bewältigen.

Schritt 2. Erstellen Sie eine Vertragsarchitektur

Die internationale Lieferkette wird fast nie in einem einzigen Vertrag zusammengefasst. Eine vertragliche Regelung ist erforderlich.

Sie müssen mindestens Folgendes bearbeiten:

Außenhandelsvertrag über den Verkauf oder die Lieferung;
Vertrag mit einem Spediteur, Frachtführer, Logistikunternehmen;
Agentur- oder Vertriebsvertrag (bei Einsatz von Vermittlern);
Lagervertrag in Transitlagern;
Frachtversicherungsvertrag;
Vertrag über Zollabfertigung und Compliance;
eine Rahmenvereinbarung mit einem Händler oder Lieferanten aus einem „befreundeten“ Rechtsraum;
Bei Bedarf eine Lizenzvereinbarung zum Schutz des geistigen Eigentums beim Transport oder Parallelimport.

Jeder dieser Verträge muss hinsichtlich Zeitpunkt, Gerichtsstand, Haftung, Höherer Gewalt und Sanktionsklauseln mit den anderen verknüpft sein. Eine Lücke in einem Glied muss nicht zwangsläufig die gesamte Kette zum Einsturz bringen.

Schritt 3. Wählen Sie das anwendbare Recht und den Streitbeilegungsmechanismus aus

Das Gesetz bestimmt, wie jeder Vertrag in der Kette ausgelegt wird.

Die Wahl des anwendbaren Rechts betrifft:

die Gültigkeit und Grenzen der Haftung;
Regelung höherer Gewalt und Unmöglichkeit der Ausführung;
Folgen von Sanktionsbeschränkungen;
die Möglichkeit der Wiedergutmachung von Verlusten, entgangenen Gewinnen und Geldstrafen;
das Verfahren zur Beendigung des Vertrags;
Verjährungsfrist;
Anerkennung ausländischer Gerichts- und Schiedsentscheidungen.

Für Verträge mit dem Element Russland & GUS wählen Sie oft:

Englisches Recht (geeignet für internationale Schiedsverfahren und neutral)
Schweizer Recht;
Russisches Recht (wenn die Gegenpartei ein großes russisches Unternehmen ist und der Streit in Russland verhandelt wird);
das Recht des EAEU-Landes, wenn die Kette innerhalb der Union geschlossen ist.

Parallel dazu wird eine Schiedsklausel oder eine Gerichtsklausel erfasst. In einem sanktionierten Umfeld ist es wichtig zu prüfen, ob die Schiedsinstitution den Streit verwalten kann und ob die Partei tatsächlich am Verfahren teilnehmen und Schiedsgebühren zahlen kann.

Schritt 4. Bewertung von Zoll-, Währungs- und Steuerrisiken

Die Lieferkette durch die GUS-Staaten unterliegt fast immer besonderen Regulierungsregimen.

Folgendes sollte analysiert werden:

Klassifizierung der Waren nach der CN FEA EAEU und dem Herkunftsland;
Zollwert und geltende Zölle;
nichttarifäre Maßnahmen: Lizenzierung, Quote, Zertifizierung, Meldung;
Verbote und Beschränkungen des Imports/Exports, einschließlich „Vergeltungsmaßnahmen“;
Währungskontrolle: Rückführung von Erlösen, Abschluss von Bankregistrierungsverträgen, Anforderungen an Dokumente (insbesondere in Russland und Kasachstan);
Steuerliche Präsenz: das Risiko der Errichtung einer Betriebsstätte bei einem ausländischen Lieferanten;
Verrechnungspreise (kontrollierte Transaktionen).

Zoll- und Währungsverstöße können Sendungen schneller lahmlegen als jeder Handelsstreit.

Schritt 5. Erarbeiten Sie Sanktionen und Exportkontrollbeschränkungen

Es ist ein zentrales Element der rechtlichen Prüfung der Lieferkette in der Region Russland und GUS.

Folgendes ist zu prüfen:

das Vorhandensein von Gegenparteien, Endempfängern und Begünstigten in den Sanktionslisten (SDN, SSI, EU, UK, UN sowie die russische Liste);
- Waren, Technologien, Ausrüstung, Komponenten (einschließlich Preisobergrenzen für Öl und Ölprodukte);
Beteiligung von Personen aus unter sanktionierten Gerichtsbarkeiten;
Routen, die durch die Gebiete führen, gegen die das Embargo verhängt wird;
Risiken sekundärer Sanktionen für Verkäufer, Bank, Versicherer;
Exportkontrollbeschränkungen (Dual-Use-Güter, EAR, ITAR);
Parallelimport: ob die Rechte des Rechteinhabers in einem bestimmten GUS-Staat geschützt sind, welche Risiken bestehen bei der Beschlagnahme von Waren;
Sanktionsklauseln in Verträgen – ob sie funktionieren, ob sie das Recht auf Aussetzung, Lieferverweigerung oder Kündigung einräumen.

Selbst eine legale Lieferung kann aufgrund von Compliance-Richtlinien von einer Bank oder einem Versicherer blockiert werden. Dies muss vorhergesehen werden.

Schritt 6. Bieten Sie Logistik- und Versicherungsschutz

Die Logistik ist eine Zone mit hoher Unfallgefahr. Die juristische Arbeit in dieser Phase umfasst:

Auswahl der optimalen Incoterms (EXW, FCA, CIP, DAP) unter Berücksichtigung der Risiken der Rechtsübertragung und der Zölle;
Überprüfung des Frachtführers, Spediteurs, Lagerbetreibers (auch auf das Vorliegen von Sanktionsrisiken);
Frachtversicherungsvertrag, der militärische Risiken, Streiks, Beschlagnahmung und Ausnahmen von Sanktionen abdeckt – dies ist in der Region von besonderer Bedeutung;
rechtliche Festlegung des Verfahrens zur Behebung von Schäden, Engpässen, Verzögerungen;
Dokumente für den Zolltransit, Carnet TIR, CMR, Frachtbriefe, SMGS-Bahnrechnungen.

Das Fehlen einer ordnungsgemäßen Dokumentation führt häufig zum Verlust des Anspruchs auf Versicherungsentschädigung oder zum Rückgriff auf den schuldigen Frachtführer.

Schritt 7. Eingebettete Qualitätskontrolle, Akzeptanz und Compliance

Qualitäts- und Vollständigkeitsstreitigkeiten sind eine der Hauptursachen für Verzögerungen und Verluste in der Lieferkette.

Es ist gesetzlich erforderlich, Folgendes vorzusehen:

Verfahren zur Warenkontrolle beim Versand und beim Empfang;
unabhängige Prüfung, Gutachterinspektionen;
zulässige Abweichungen in Qualität und Quantität;
Mitteilung über die Nichteinhaltung (Schadensanzeige)
Zeitpunkt der Geltendmachung von Ansprüchen, Gewährleistungsfristen;
Anforderungen an Zertifikate, Qualitätspässe, Dokumente zur Einhaltung der EAWU-Standards;
Haftung für die Lieferung gefälschter oder sanktionierter Produkte.

Die formlose Annahme von Gütern im Hafen oder Lager ohne rechtsgültige Fixierung führt direkt zum Verlust des Schadensersatzanspruchs.

Schritt 8. Erstellen Sie einen Plan B: Alternative Routen und Absicherung

Die Lieferkette muss stressresistent sein. Das bedeutet, dass Sie in der Entwurfsphase Folgendes verlegen müssen:

das Recht, den Lieferanten oder Spediteur zu ersetzen, ohne einen Verstoß anzuerkennen;
die Möglichkeit einer Umleitung aus kommerziellen Gründen oder aus Sanktionsgründen;
alternative Währungen und Korrespondenzbanken für die Abwicklung;
Lagerzentren in neutralen Gerichtsbarkeiten (VAE, Türkei, Serbien, Kasachstan, Usbekistan);
Mechanismen zur Absicherung von Währungsrisiken;
die gesetzliche Möglichkeit der Lieferaussetzung ohne Haftung im Falle von Sanktionen oder staatlichen Gegenmaßnahmen.

Eine starke Lieferkette ist eine, die innerhalb von 48 Stunden legal neu konfiguriert werden kann.

Schritt 9. Konfigurieren Sie ein Streitbeilegungssystem innerhalb der Kette

An Streitigkeiten in der Lieferkette sind fast immer mehrere Parteien, mehrere Gerichtsbarkeiten und mehrere Verträge beteiligt.

Zu einem wirksamen System gehören:

obligatorisches Vorverfahren mit klaren Fristen;
Die Möglichkeit, frühzeitig einen Mediator zu engagieren;
eine einzelne oder koordinierte Schiedsklausel in zugehörigen Verträgen;
der Mechanismus zur Konsolidierung von Schiedsverfahren und zum Beitritt Dritter;
das Recht auf einstweilige Maßnahmen in verschiedenen Gerichtsbarkeiten (Ladungsbeschlagnahme, Zahlungsstopp, Anordnung zur Herausgabe von Waren);
Bestimmung des Lagerortes der Ware im Streitfall und Kostenverteilung.

Ohne ein vorab konzipiertes Streitbeilegungssystem führt jedes Scheitern zu einem Rechtschaos an mehreren Fronten.

Schritt 10. Kontinuierliche Überwachung und Anpassung

Die Lieferkette ist nicht statisch: Gesetze, Sanktionslisten, Gerichtspraxis, Wege und Gegenparteien ändern sich.

Es ist notwendig:

Aktualisierung der Compliance-Überprüfung aller Teilnehmer in der Kette;
Überwachung von Änderungen in der Zollgesetzgebung der EAWU und der nationalen Regulierung der GUS-Staaten;
Überprüfung der Sanktionsklausel und der Klausel über höhere Gewalt;
Prüfung von Verträgen auf Widerstandsfähigkeit gegenüber neuen Szenarien (Grenzschließung, Siedlungsverbot, Einführung von Lizenzen);
Schulung des Beschaffungs- und Logistikteams in rechtlichen Auslösern.

Der beste Rechtsschutz für eine Lieferkette ist ihre fortlaufende rechtliche Prüfung, nicht ein einmaliges Projekt.

Eigene Kette oder über einen Agenten in der GUS arbeiten: auswählen

Kriterien	Direkter Vertrag mit Lieferant/Käufer in der GUS	Arbeiten Sie über einen Agenten/Händler/Händler
Gesetzliche Kontrolle	Maximal	Begrenzt (abhängig vom Handeln des Mediators)
Sanktionsrisiken	Direkte Verantwortung	Könnte teilweise abgeschirmt sein
Zollangelegenheiten	Sie sind Importeur und tragen die volle Verantwortung.	Importeur-Vermittler
Währungskontrolle	Gilt direkt für Sie	Gilt für den Mediator
Beilegung von Streitigkeiten	Direktes Schiedsverfahren gegen die Gegenpartei	Schwieriger gestaltet sich die Notwendigkeit, einen Mediator zu engagieren.
Startgeschwindigkeit	Länger, muss angepasst werden.	Schneller, wenn der Agent bereits arbeitet.
IP-Schutz	Schwieriger beim Parallelimport	Hängt vom Vertrag mit dem Makler und den örtlichen Gesetzen ab
Flexibilität	Hoch, aber ressourcenintensiv	Hoch, aber Sie sind auf Ihren Partner angewiesen.

Die Modellauswahl ist nicht universell. Dies hängt von den Gerichtsbarkeiten, Waren, Mengen und dem Sanktionsprofil ab.

So stärken Sie Ihre Position, bevor Sie eine Lieferkette starten

Die beste Kette wird am Ufer vor der ersten Verschiffung aufgebaut.

Bei der Gestaltung ist es notwendig, in die Verträge aufzunehmen:

klare Incoterms und der Zeitpunkt des Risikoübergangs;
anwendbares Recht und Schiedsklausel unter Berücksichtigung der Durchsetzbarkeit in der Region;
Sanktionsklausel der neuen Generation (Recht auf Aussetzung, Verweigerung, Kündigung oder Aufschub der Lieferung);
Klausel über höhere Gewalt und Härtefälle, die regulatorische Risiken, Grenzschließungen und Währungsbeschränkungen abdeckt
Zurückbehaltungsrecht (Festhalten der Ware vor der Bezahlung);
das Recht, die Strecke und den Beförderer zu ersetzen;
eine Bankgarantie oder ein Akkreditiv, das ohne Verstoß gegen Sanktionsbeschränkungen strukturiert ist;
Preisüberprüfungsmechanismus bei starker Änderung von Kosten, Tarif und Zöllen;
Vertraulichkeit und Schutz von Lieferkettendaten.

Der Vertrag sollte nicht für eine perfekte Welt geschrieben werden, sondern für eine Welt, in der Grenzen geschlossen sind, Banken Zahlungen verweigert werden und Gegenparteien Eventualverbindlichkeiten anführen.

Häufige Fehler in der rechtlichen Struktur von Lieferketten in Russland und der GUS

1. Das Versäumnis, einen Vertrag über die Registrierung bei einer russischen Bank abzuschließen oder die Bedingungen für die Rückführung von Fremdwährungserträgen nicht einzuhalten, führt zu hohen Geldstrafen und der Blockierung von Abrechnungen.

2. Eine kleine Gegenpartei oder ein Dual-Use-Gut kann die gesamte Kette, die Konten und die Versicherung blockieren.

3. Sanktionen, Gegensanktionen, Störungen der logistischen Hebelwirkung aus politischen Gründen oder Bankablehnungen werden von der Standardklausel oft nicht abgedeckt.

4. Die Grauzollsysteme in der EAEU bieten kurzfristige Vorteile, bergen jedoch das Risiko der Beschlagnahme, strafrechtlichen Verfolgung und Unterbrechung der gesamten Kette.

5. Unterschiedliche Schlichtungsinstitutionen und unterschiedliche Rechte in Verträgen mit Lieferant, Frachtführer und Käufer führen zu parallelen Prozessen und der Unmöglichkeit, den Streit beizulegen.

6. In einigen GUS-Staaten sind Parallelimporte erlaubt, aber ohne entsprechende Lizenzentwürfe ist die Beschlagnahme von Waren als Fälschung oder Ansprüche des Rechtsinhabers möglich.

7. Exportkontrollrisiken werden auch über mehrere Glieder der Kette hinweg wahrgenommen.

Unternehmenscheckliste: 15 Fragen zum Start der Lieferkette

Kettenkarte: Über welche juristischen Personen werden die Waren versendet?
Beeinflusst die Kette sanktionierte Gerichtsbarkeiten, Personen oder Güter?
Welche Incoterms werden gewählt und wo erfolgt der Gefahrenübergang?
Welches Recht gilt für jeden Vertrag?
Wie und wo werden Streitigkeiten beigelegt (Schiedsverfahren, Gericht)?
Ist es möglich, die zukünftige Entscheidung in wichtigen Gerichtsbarkeiten durchzusetzen?
Sind die Devisen- und Zollbestimmungen des Importeurs/Exporteurs erfüllt?
Gibt es eine Sanktionsklausel und deckt diese tatsächliche Risiken ab?
Funktioniert höhere Gewalt bei Grenzschließungen, Zahlungsverboten?
Ist die Ladung gegen militärische, politische und Sanktionsrisiken versichert?
Haben Sie das Recht, die Lieferung auszusetzen oder die Route zu ändern?
Wer ist für die Qualität verantwortlich und auf Basis welcher Unterlagen?
Wie kommt es zu Unstimmigkeiten bei der Einnahme?
Gibt es eine gesetzlich geprüfte Alternativroute?
Wurde das Betriebsteam über Compliance-Trigger informiert?

Wie eine starke legale Supply-Chain-Management-Strategie aussieht

Eine starke Strategie umfasst fünf Ebenen:

1. Rechtsarchitektur: Karte der Rechtskette, Vertragssystem, koordinierte Klauseln.

2. Regulatorische Zuordnung Sanktionen, Exportkontrolle, Zoll, Währung, technische Regulierung der EAWU.

3. Risikozuweisung Zuweisung der Haftung zwischen den Parteien in der Kette durch Verträge und Versicherungen.

4. Streitmechanismen: Einheitlicher Streitbeilegungsmechanismus, Recht auf einstweilige Maßnahmen, Konsolidierung von Prozessen.

5. Adaptation Engine: Verfahren zur Überwachung, rechtlichen Prüfung und schnellen Neukonfiguration der Kette, wenn sich die Umgebung ändert.

Fehlt die fünfte Stufe, verfallen die ersten vier nach drei Monaten.

FAQ

Ja, die russische Gesetzgebung erlaubt die Wahl ausländischen Rechts für außenwirtschaftliche Transaktionen. Allerdings ist darauf zu achten, dass die Schiedsklausel eingehalten wird und nicht durch Sanktionsbeschränkungen blockiert wird.

Sanktionen können die Arbeit mit bestimmten Personen, Gütern oder Branchen verbieten und Compliance-Risiken für Banken, Versicherer und Spediteure mit sich bringen, auch wenn die Lieferung formal nicht gegen das Gesetz verstößt.

In Russland und einigen GUS-Staaten sind Parallelimporte für bestimmte Waren erlaubt. Dies beseitigt jedoch nicht die Risiken, die mit der Zollkontrolle, den Rechten des Rechteinhabers und der Beschlagnahme verbunden sind. Es ist eine gründliche rechtliche Analyse der Rechtmäßigkeit der Einfuhr einer bestimmten Sendung erforderlich.

Was tun, wenn der Spediteur Fracht in der GUS verloren hat? Es ist notwendig, sich auf einen Transportvertrag, CMR oder SMGS sowie eine Versicherungspolice zu verlassen. Es ist rechtlich wichtig, einen Anspruch rechtzeitig geltend zu machen und Beweise vorzulegen. Oft ist es effektiver, zum Zeitpunkt des Schadens einen Anwalt vor Ort zu beauftragen.

Ja, wenn der Vertrag das Recht enthält, die Route zu ändern, den Spediteur oder Lieferanten zu ersetzen, sowie eine Sanktionsklausel, die es Ihnen ermöglicht, die Ausführung auszusetzen oder anzupassen.

Noch wichtiger: Zolloptimierung oder Rechtsreinheit? Rechtliche Reinheit ist immer wichtiger. Zolleinsparungen, die gegen die Gesetzgebung der EAWU verstoßen, bergen das Risiko einer strafrechtlichen Verfolgung und einer vollständigen Sperrung der Lieferungen.

Fazit

Die internationale Lieferkette in Russland und der GUS ist keine logistische Aufgabe, sondern ein rechtliches Projekt. Das Geschäft gewinnt nicht derjenige, der den kürzesten Weg findet, sondern derjenige, der eine Vertragsarchitektur geschaffen hat, die Sanktionen, Währungsbeschränkungen, Zollschranken und unvermeidlichen Störungen standhält.

Eine starke Position basiert auf einer klaren rechtlichen Landkarte, abgestimmten Verträgen, durchdachter Compliance und der Bereitschaft zum schnellen Wiederaufbau.

Bei internationalen Ketten gewinnt nicht derjenige, der die Ware zuerst verschickt hat. Gewinner ist derjenige, der garantieren kann, dass die Ware ankommt, das Geld zurückkommt und der Rechtsschutz auch im schlimmsten Fall funktioniert.

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