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Sektorale Regulierung der Industrieproduktion

Erich Rath9 Min. Lesezeit

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Die Einführung und Modernisierung der Industrieproduktion in Russland und den GUS-Staaten ist nicht nur eine Frage der Strafverfolgung. Es handelt sich um eine Strategie der Kontinuität des Betriebs.

Die Hauptfrage ist nicht, ob die Lizenz erhalten wird. Die zentrale Frage ist, ob das Unternehmen bei etwaigen Änderungen im regulatorischen Umfeld unterbrechungsfrei arbeiten, produzieren und versenden kann.

Daher beginnt eine wirksame Unterstützung des Industrieprojekts mit drei Kontrollen:

Welche Genehmigungen sind für diese Art der Produktion von entscheidender Bedeutung und wo sind die regulatorischen Risiken am größten?
So bauen Sie eine Rechtsarchitektur auf, um Inspektionen zu bestehen und eine Schließung zu vermeiden
So bereiten Sie sich auf eine plötzliche Regeländerung, Sanktionsdruck oder ein Exportverbot vor

Wenn diese drei Probleme nicht gleich zu Beginn gelöst werden, riskiert das Unternehmen trotz Millioneninvestitionen eine Suspendierung, administrative und strafrechtliche Risiken für das Management oder den Verlust von Vermögenswerten.

Wenn Bedarf an Branchenregulierung besteht

Die Unterstützung der Industrieregulierung ist erforderlich, wenn das Unternehmen Folgendes plant oder bereits umsetzt:

Bau einer neuen Produktionsanlage oder Werkstatt (einschließlich Greenfield- und Brownfield-Projekte);
Erlangung von Lizenzen für die Bodennutzung, Abfallentsorgung der Gefahrenklassen I-IV, Herstellung chemischer Produkte, Sprengstoffe oder pharmazeutischer Substanzen;
die Registrierung gefährlicher Produktionsanlagen (HAI) in Rostekhnadzor;
Entwicklung und Koordination der Projektdokumentation, Weitergabe von Glavgosexpertiza;
Einholung eines Konformitätsbeschlusses (AOC) und Inbetriebnahme der Anlage;
Einführung der besten verfügbaren Technologien (BVT), um der strengeren Umweltgesetzgebung gerecht zu werden;
Einholung einer umfassenden Umweltgenehmigung (CEP) für Einrichtungen der Kategorie I;
Emissionsquoten und Einhaltung von Standards in den am Bundesprojekt „Saubere Luft“ teilnehmenden Städten;
Gewährleistung der Arbeitssicherheit in gefährlichen Produktionsanlagen (Untersuchung, Erklärungen, Notfallpläne);
Umgang mit Grundstoffen, Betäubungsmitteln und psychotropen Substanzen;
mit ozonabbauenden Stoffen, Freonen und Treibhausgasen arbeiten;
Verabschiedung geplanter und plötzlicher Inspektionen in Rostekhnadzor, Rosprirodnadzor, dem Ministerium für Notsituationen, dem Ministerium für Industrie und Handel und der Staatsanwaltschaft;
Sanktionen und Exportkontrolle in Bezug auf Technologien, Geräte und Produkte mit doppeltem Verwendungszweck;
Produktkennzeichnung (das System „Ehrliches Zeichen“, die Anforderungen der EAWU);
Regulierungsrisiken im Zusammenhang mit Industriehypotheken, SPICs, staatlicher Unterstützung oder Sonderwirtschaftszonen.

Der Fehler, den die meisten Industrieunternehmen machen

Viele Unternehmen beginnen mit der Frage:

Wie bekomme ich so schnell wie möglich eine Baugenehmigung und -lizenz?

Das ist die falsche erste Frage.

Die richtige Frage ist:

Wie können wir ein regulatorisches Risikomanagementsystem aufbauen, damit die Produktion nicht gestoppt wird?

Manchmal ist das beste Ergebnis nicht eine beschleunigte Erlangung der Genehmigung unter Umgehung der Verfahren, sondern die parallele Einführung befristeter Regelungen mit anschließender Legalisierung. Manchmal ist es notwendig, die Technologie durch ein unbeaufsichtigtes Analogon zu ersetzen, um eine Lizenzierung zu vermeiden. Manchmal handelt es sich um die freiwillige Übernahme erhöhter Verpflichtungen zur Erlangung des Status eines „gutgläubigen Unternehmens“ und die damit einhergehende Reduzierung des Drucks bei Inspektionen. Manchmal erfolgt die Interaktion mit der Regulierungsbehörde während der Phase der Bildung des Regulierungsrahmens, um die Entstehung nicht durchsetzbarer Anforderungen zu verhindern.

Schritt 1. Prüfung der geltenden regulatorischen Anforderungen

Das Erste, was Sie vor der Einführung oder dem Upgrade lernen sollten, ist kein Geschäftsplan, sondern eine Matrix verbindlicher Anforderungen.

Wichtige Verifizierungsblöcke:

Klassifizierung des Objekts nach Bundesgesetzen (OPO nach 116-FZ, Objekte der NVOS nach 7-FZ, Regimeobjekte usw.);
Art der lizenzierten Tätigkeit (Einhaltung der FZ-99-Liste und der Branchenvorschriften);
Lizenzanforderungen für Personal, Ausrüstung, Räumlichkeiten und Produktionskontrollsystem;
die Grenzen der Sanitärschutzzone (SZZ);
Übereinstimmung der Projektdokumentation und der eingeholten Genehmigungen mit den tatsächlichen Kapazitäten;
Anforderungen an den Arbeitsschutz (FNI P, Pflichtprüfung, Zertifizierung);
Umweltregulierung und Übergang zur technologischen Regulierung;
Beschränkungen für die Einfuhr von Ausrüstung und Rohstoffen (Regeln der Eurasischen Wirtschaftskommission);
Sanktionsklauseln in Technologie- und Dienstleistungslieferverträgen;
Anforderungen an die Buchhaltung und Rückverfolgbarkeit von Rohstoffen (insbesondere in der Pharmaindustrie, Chemie- und Lebensmittelindustrie).

Wenn die Prüfung nicht vor Beginn der Bau- oder M&A-Transaktion durchgeführt wird, kann es sein, dass das Unternehmen einen Vermögenswert mit irreparablen Unregelmäßigkeiten erwirbt, die ohne einen vollständigen Stopp nicht legalisiert werden können.

Schritt 2. Einholung von Lizenzen und Genehmigungen

Die Lizenzierung der industriellen Produktion erfordert nicht nur die Erstellung eines Dokumentenpakets, sondern die Schaffung eines funktionierenden Systems im Unternehmen.

Es sollten Vorbereitungen getroffen werden für:

Eigentumsurkunden für Grundstücke und Kapitalbauobjekte;
Schlussfolgerungen zur Übereinstimmung der Räumlichkeiten mit Hygienestandards und Brandschutzanforderungen;
Angaben zu Qualifikation und Dienstalter der für Produktion und Kontrolle verantwortlichen Mitarbeiter;
Dokumentation zur Eichung von Messgeräten und Zertifizierung von Prüfmitteln;
Produktionskontrollsystem gemäß den Branchenanforderungen;
Maßnahmenplan zur Lokalisierung und Beseitigung von Unfallfolgen (PMLLA);
Arbeitssicherheitserklärung (für OPO);
Umweltkontrollprogramm und Berechnung von Standards (PDV, VAT, PNOOLR);
Dokumente, die das Recht auf Betriebsführung der Technologie bestätigen.

Besonders wertvoll ist in dieser Phase die richtige „Verpackung“ der tatsächlichen Aktivitäten im Rahmen der Lizenzanforderungen. Oft sind die Inkonsistenzen nicht technischer, sondern beschreibender Natur: Das Unternehmen arbeitet ordnungsgemäß, kann seine Prozesse jedoch nicht korrekt in der Sprache der Regulierungsbehörde beschreiben.

Schritt 3. Gewährleistung der Industrie- und Umweltsicherheit

Dieser Block definiert die tägliche betriebliche Nachhaltigkeit.

Es betrifft:

Risiko außerplanmäßiger Kontrollen und Verwaltungssanktionen (bis zu 90-tägige Aussetzung);
Qualifizierung von Unfällen als Straftat;
die Möglichkeit, CER zu erhalten und die Kapazitäten zu modernisieren;
Interaktion mit Aufsichtsbehörden während der „Turbulenzzeit“ (Inspektionsmoratorien verringern nicht das Risiko, auf Vorfälle zu reagieren);
rechtliche Regelung von Abfällen (insbesondere Asche, ölhaltige, galvanische und biologische);
Zugang zu staatlichen Fördermaßnahmen (Fördermittel, vergünstigte Darlehen).

Verfügt das Unternehmen nicht über einen internen Sicherheitskreis (Produktionskontrolle, PB- und OT-Managementsystem, Audit), wird jeder externe Vorfall automatisch zu einer Rechts- und Reputationskrise.

Schritt 4. Regulierung von Bau und Modernisierung

Der Bau von Industrieanlagen ist eine separate Zone mit maximalem Risiko.

Während des Projekts ist es von entscheidender Bedeutung:

richtig bestimmen, ob die Projektdokumentation erforderlich ist (und welche Abschnitte kritisch sind);
eine Umweltverträglichkeitsprüfung (UVP) durchführen und aus öffentlichen Diskussionen eine positive Meinung einholen;
bestätigen Sie die Übereinstimmung des Generalplaners und der Auftragnehmer mit den Anforderungen der SRO;
Durchführung der Autoren- und Baukontrolle;
die Endkontrolle bestehen und das AOS erhalten;
Formulieren Sie die Inbetriebnahme korrekt als vollwertige rechtliche Tatsache, die mit der Berechnung der Grundsteuer und der Abschreibung beginnt.

Ein Fehler in der städtebaulichen Regelung zu Beginn droht mit dem Abriss des Objekts oder der Verweigerung der Katastereintragung, die für Industriehypotheken und die Einwerbung vermögensgesicherter Finanzierungen von entscheidender Bedeutung ist.

Schritt 5. Interaktion mit Inspektions- und Sicherheitsbehörden

Die Inspektion ist kein Fall höherer Gewalt, sondern ein regelmäßiger Prozess der Interaktion mit der Aufsichtsbehörde, auf den Sie vorbereitet sein müssen.

Eine wirksame Schutzstrategie für die Verifizierung umfasst:

Rechtsprüfung vor dem Eintreffen des Inspektors (interne Kontrollen der von den Abteilungen genehmigten Checklisten);
klare Verhaltensregeln der Mitarbeiter: Wer trifft sich, wer stellt Unterlagen zur Verfügung, wer protokolliert den Vorgang;
rechtliche Begleitung wichtiger Kontrollmaßnahmen (Inspektion, Probenahme, Beschlagnahme von Dokumenten);
zeitnahe Beurteilung der Rechtmäßigkeit von Ansprüchen (insbesondere bei Auskunftsanfragen, die über den Gegenstandsbereich hinausgehen);
Vorbereitung von Einwänden gegen das Gesetz und die Anordnung;
sofortige Beseitigung objektiv vorhandener Mängel zur Beseitigung der Tatbestandsaufnahme oder zur Erlangung der Ersetzung der Geldbuße durch eine Verwarnung (laut Artikel). 4.1.1 CE AP Russische Föderation).

Tests ohne Strategie enden oft damit, dass das Management unbegründete Schlussfolgerungen akzeptiert oder im Gegenteil widersprüchlich ist und die Situation verschlimmert.

Schritt 6. Einhaltung von Sanktionen in der Industrie

Die Sanktionsregulierung ist zu einem Schlüsselfaktor für jedes Industrieprojekt geworden, bei dem Technologie, Ausrüstung und Komponenten importiert werden.

Es ist zu bewerten:

ob der Endverbraucher oder die Produkte der Exportkontrolle unterliegen (Listen des US-Handelsministeriums, EU-Verordnung 833/2014, EAWU-Regeln);
gekaufte Ausrüstung und Software (Risiken sekundärer Sanktionen und Liefersperren);
Bedingungen von Verträgen mit ausländischen Lieferanten (Sanktionsklauseln, höhere Gewalt, Kündigungsverfahren);
Zahlungswege und Währungskontrolle;
Regelungen zur Lokalisierung und Einfuhr über Drittländer (Bewertung der Risiken einer strafrechtlichen Verfolgung wegen Umgehung von Sanktionen im Herkunftsland der Waren);
der Status der Inhaber geistiger Eigentumsrechte (das Risiko, unter das Verbot der Wartung von Software und Geräten zu fallen).

Regulatorische Unterstützung in diesem Bereich bedeutet nicht nur „wie man nicht verstößt“, sondern auch „wie man sich nicht rechtlich von sanktionierten Lieferanten abhängig macht“, einschließlich Mechanismen der Zwangslizenzierung und Parallelimporte.

Wie man eine starke Strategie zur regulatorischen Unterstützung aufbaut

Die Strategie umfasst in der Regel fünf Ebenen:

1. Compliance-Architektur: Erstellung einer Matrix verbindlicher Anforderungen, Einholung grundlegender Lizenzen, Bindung an Immobilienobjekte und Installationen. Sicherstellung formaler Konformität.

2. Betriebssicherheit: Implementierung von Produktionskontrollsystemen, Zertifizierung, Entwicklung von SSBNs und PMLLA-Plänen. Schutz vor unbeabsichtigten Verstößen.

3. Regierungsbeziehungen Teilnahme an Arbeitsgruppen zu BVT, Diskussion von Satzungsentwürfen, Einreichung von Kommentaren. Schaffen Sie eine transparente Unternehmensreputation, die die Anzahl unerwarteter Inspektionen reduziert und Ihnen die Qualifikation für eine „grüne“ Risikokategorie ermöglicht.

4. Krisenmanagement: Ein Aktionsplan für einen Unfall, eine Freilassung, einen Unfall oder eine Anfrage der Staatsanwaltschaft. Sofortige Erfassung von Beweisen und Aufbau einer rechtlichen Position, bevor ein Fall eingeleitet wird.

5. Sanktionen und Handelsresilienz: Aufbau von Lieferketten unter Berücksichtigung der Gegensanktionen der EU, der USA und Russlands, Schutz vor den Risiken einer Vertragsblockierung.

Wenn die Strategie Level fünf nicht erreicht, kann die Anlage zwar perfekt aufgebaut werden, aber ohne Komponenten bestehen bleiben.

Checkliste für Industrieinvestoren

Bevor Sie eine Industrieanlage in Betrieb nehmen oder kaufen, müssen Sie 12 Fragen beantworten:

Ist das Objekt ordnungsgemäß klassifiziert (Gefahrenklasse NVOS, OPO)?
Werden alle Lizenzen erteilt oder gibt es Grauzonen?
Gibt es eine positive Meinung zum Projekt (einschließlich Modernisierung)?
Ist die tatsächliche Technologie für das Projekt geeignet?
Wurden Emissionsnormen genehmigt und EERs erhalten?
Ist eine Gesundheitsschutzzone Eigentum oder gepachtet?
Sind die Sachverständigen und Verantwortlichen zertifiziert?
Wann fanden die letzten Kontrollen statt und was sind die Reste der nicht erfüllten Bestellungen?
Enthält die Ausrüstung und Software Komponenten, deren Einfuhr verboten ist?
Gibt es einen unterzeichneten Vertrag für die Wartung kritischer importierter Geräte, die unter Sanktionen fallen?
Funktioniert das Rückverfolgbarkeitsmanagementsystem für Rohstoffe und Abfälle?
Wie sieht das Vorgehen bei einer plötzlichen Vor-Ort-Kontrolle beim IC oder der Umweltstaatsanwaltschaft aus?

Häufige Fehler im industriellen Regulierungsmanagement

1. Der Kauf eines Vermögenswerts, ohne die angesammelten Vorschriften und Verbindlichkeiten zu analysieren, bedeutet oft, dass man sich künftige Strafen oder die Verpflichtung einhandelt, bis zu 20–30 % des Transaktionswerts auszugeben, um den angesammelten Schaden zu beseitigen.

2. Eine falsche Angabe von Gefahrenzeichen führt zu einer falschen Einstufung und damit zu einer falschen Planung von Aufsichtsmaßnahmen.

3. Das Fehlen eines Abfallpasses der Gefahrenklasse V oder eines Vertrags mit einem regionalen Betreiber ist eine klassische Grundlage für eine hohe Geldstrafe und eine Aussetzung.

4. Pläne zur Lokalisierung von Unfällen (PLARN/PMLLA), die ohne Berücksichtigung realer Technologie als „Copyprint“ verfasst wurden, werden zum Hauptbeweis für das Verschulden des Managements bei einem realen Unfall.

5. Die Verwendung gefälschter oder nicht für den russischen Markt vorgesehener ICS-Software kann zu einer Fernabschaltung der Leitung und zum Fehlen einer Rechtsgrundlage für die Schadensersatzforderung führen.

FAQ

Ist es möglich, schnell eine Lizenz zu erhalten, wenn die Produktion startbereit ist? Sie können den Zeitaufwand jedoch minimieren, indem Sie parallel zum Bau mit der Vorbereitung für die Genehmigung beginnen. Es ist ein Fehler, mit der Genehmigung zu beginnen, wenn die Bauarbeiten bereits abgeschlossen sind.

Noch wichtiger: Es ist wichtiger, im Unternehmen ein System zu schaffen, in dem jeder Inspektor die tatsächliche Einhaltung der Normen und die Unmöglichkeit einer plötzlichen Forderung sieht. Der Ruf, gute Geschäfte zu machen, ist das Ergebnis eines Systems, nicht des Datings.

Bei Objekten der Kategorie I bedeutet das Fehlen von CER ab 2025 die Verwendung hundertfach steigender Koeffizienten zur Bezahlung negativer Auswirkungen und das Risiko einer strafrechtlichen Verantwortlichkeit für fortgesetzte Verstöße.

Wie kann man sich vor plötzlichen Ausfällen aufgrund von Sanktionen bei Ersatzteilen schützen? Prüfung von Verträgen, Schaffung von Lagerbeständen in der russischen Tochtergesellschaft, Legalisierung paralleler Importkanäle und Ablehnung der kritischen Abhängigkeit von einem Lieferanten.

Kann die Anordnung von Rostekhnadzor angefochten werden, wenn die Anforderungen technisch unmöglich sind? Beruht die Anforderung nicht auf einem Gesetz oder einer bestimmten Klausel des NIF, ist die Anordnung aufzuheben. Die Praxis einer erfolgreichen Anfechtung entsteht an der Schnittstelle technischer und rechtlicher Argumente.

Verstöße gegen Arbeitssicherheitsanforderungen führen zu einer Geldstrafe von bis zu 400.000 Rubel pro juristischer Person oder zu einer behördlichen Aussetzung der Tätigkeit für bis zu 90 Tage (Artikel 9.1 CE AP RF). Im Falle von Konsequenzen besteht eine strafrechtliche Verantwortlichkeit.

Fazit

Die Branchenregulierung der Industrieproduktion in Russland und der GUS erfordert keine Papiergenehmigungen, sondern ein technisches und rechtliches System, um die Geschäftskontinuität sicherzustellen.

Eine starke Position basiert auf der genauen Klassifizierung der Anlage, der Prüfung zwingender Anforderungen, dem Erhalt kritischer Lizenzen, der proaktiven Kontrolle von Inspektionen und der rechtlich überprüften Logistik der Lieferungen im Zeitalter der Sanktionen.

In der modernen Industrie ist nicht der Gewinner derjenige, der die Fabrik schneller baut. Der Gewinner ist derjenige, der herausgefunden hat, wie er ihn aufhalten kann.

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