GUS · Sanktionen und Compliance

Wie sich Sanktionen auf den internationalen Handel auswirken

Erich Rath13 Min. Lesezeit

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Sanktionen sind nicht nur Listen von Personen und Gütern. Es ist die neue Architektur des internationalen Handels.

Die Hauptfrage ist nicht, ob Sanktionen gegen ein bestimmtes Land oder eine bestimmte Gegenpartei verhängt werden. Die Hauptfrage ist, wie diese Sanktionen die Spielregeln für jeden Teilnehmer der Lieferkette, der Finanzierung und der vertraglichen Verpflichtungen verändern.

Ein wirksames Management von Sanktionsrisiken beginnt mit drei Kontrollen:

Welche Sanktionsregelungen gelten für die Transaktion, die Parteien, die Ware und den Weg?
Wie sich diese Einschränkungen auf die Fähigkeit auswirken, einen Vertrag auszuführen, Zahlungen zu erhalten und Vermögenswerte zu behalten.
Welche Art von Compliance und vertraglicher Schutzstruktur kann verhindern, dass ein Unternehmen blockiert wird?

Wenn diese drei Probleme nicht im Voraus gelöst werden, kann es zu einem Einfrieren der Gelder, einem Vertragsbruch der Gegenpartei, einer Zahlungsverweigerung der Bank und der realen Gefahr sekundärer Sanktionen kommen.

Wenn Sanktionen zu einem kritischen Faktor im internationalen Handel werden

Eine Sanktionsanalyse ist in den folgenden Situationen erforderlich:

Export von Waren, Technologien oder Dienstleistungen, die möglicherweise Exportkontrollen unterliegen;
Ihr Käufer, Lieferant oder Begünstigter befindet sich in einem Land, das Branchen- oder Blockierungssanktionen unterliegt;
die Waren passieren Hochrisikogebiete oder können in eine sanktionierte Gerichtsbarkeit reexportiert werden;
Die Zahlung erfolgt in der Währung, deren Emittent mit der Sanktionsbehörde verbunden ist (US-Dollar, Euro, Pfund);
Banken fordern eine verstärkte Compliance und weigern sich, Außenhandelsgeschäfte durchzuführen;
der Auftragnehmer besteht auf der Aufnahme von Sanktionsklauseln oder verweigert umgekehrt deren Erörterung;
Es ist notwendig, eine Lieferkette unter Umgehung von Sanktionsbeschränkungen aufzubauen (gesetzliche Neugestaltung);
nach Vertragsschluss Sanktionen verhängt oder geändert werden, die die Vertragserfüllung gefährden;
Streitigkeiten mit einem ausländischen Partner betreffen die Anwendung höherer Gewalt oder Härtefälle aufgrund von Sanktionen;
Für die Durchführung einer Handelstransaktion ist eine Lizenz von OFAC, BIS, OFSI oder einer russischen Regulierungsbehörde erforderlich.

Der Fehler, den die meisten Unternehmen machen

Viele Unternehmen beginnen mit der Frage:

„Kann ich weiterhin mit diesem Partner handeln?“

Das ist die falsche erste Frage.

Die richtige Frage ist:

„Wie genau sollten Deal, Vertrag und Compliance ausgestaltet sein, um unter den aktuellen Umständen rechtmäßig, widerstandsfähig gegenüber Sanktionsrisiken und durchsetzbar zu bleiben?“

Manchmal ist die beste Lösung, eine Lizenz zu erwerben. Manchmal eine Änderung der Währung und der Bankverbindung. Manchmal eine Überarbeitung der Lieferkette mit Endverbrauchsverpflichtungen. Manchmal – fristgerechte Kündigung des Vertrages aufgrund einer Sanktionsklausel. Teilweise Schlichtungsverfahren mit Schadensersatzanspruch aufgrund von Sanktionshindernissen.

Die Einhaltung von Sanktionen erfordert keinen Reflex, sondern eine wirtschaftlich sinnvolle Strategie.

Schritt 1: Identifizieren Sie die geltenden Sanktionsregelungen und Gerichtsbarkeiten

Zunächst gilt es zu verstehen, welche Regulierungsbehörde von der Transaktion betroffen ist.

Schlüsselfragen:

Ist eine der Parteien eine amerikanische Person oder handelt sie aus den Vereinigten Staaten? (OFAC)
Werden US-Dollar, US-Korrespondenzbanken oder Technologien mit amerikanischer Komponente genutzt? (De-minimis-Regel bei Wiederausfuhr)
Gibt es ein europäisches oder britisches Element: Unternehmen, Güter, Finanzierung? (EU-Verordnungen, UK OTSI/OFSI)
Sind russische Gegensanktionen anwendbar: Einfuhrverbot, Beschränkungen für Devisengeschäfte, Sonderverfahren für Geschäfte mit unfreundlichen Personen?
Deckt das Abkommen sektorale Sanktionen ab (Öl, Gas, Finanzen, Dual-Use-Technologie, Verteidigung)?
Besteht die Gefahr von Sekundärsanktionen bei bedeutenden Transaktionen mit sanktionierten Personen?

Ohne eine genaue Zuordnung der Gerichtsbarkeiten ist es unmöglich, den tatsächlichen Umfang der Beschränkungen zu bestimmen.

Schritt 2. Klassifizierung von Waren, Dienstleistungen und Technologien

Sanktionen gelten nicht nur für Personen, sondern auch für die Nomenklatur.

Es ist zu bestimmen:

ECCN (Export Control Classification Number)
ob die Güter den Listen der der Exportkontrolle unterliegenden Dual-Use-Güter unterliegen;
Ob die Beschränkungen der US Munitions List (ITAR) oder ähnlicher nationaler Listen gelten
ob die Lieferung durch ein bestimmtes Branchenpaket verboten ist (z. B. Ausrüstung für die Ölexploration in der Arktis, Technologie für Raffinerien);
ob das Produkt einen in den USA, Europa oder Großbritannien kontrollierten Bestandteil hat;
Ob Ausnahmen (humanitäre Hilfsgüter, Lebensmittel, Medikamente) gelten.

Ein Klassifizierungsfehler kann dazu führen, dass eine Standardsendung zu einem Verstoß gegen die Exportkontrolle führt.

Schritt 3. Überprüfung der Auftragnehmer und Endbenutzer

Die Sanktionsprüfung sollte mehrstufig erfolgen und nicht nur eine Prüfung eines Firmennamens in einer gemeinsamen Liste umfassen.

Geprüft:

der Auftragnehmer und seine angeschlossenen Strukturen;
Wirtschaftliche Eigentümer (die 50 %-Regel – Unternehmen, an denen die sanktionierte Person zu 50 % beteiligt ist, werden in SDN-Listen aggregiert blockiert);
Direktoren und Unterzeichner;
Endbenutzer und Endbenutzer (Endbenutzer und Endbenutzer)
teilnehmende Banken, Transportunternehmen, Versicherungsgesellschaften;
die Anwesenheit von Personen in der Kette, die in Gerichtsbarkeiten mit hohem Risiko registriert sind;
Gefahr der Wiederausfuhr nach Russland oder Weißrussland über Drittländer.

Besonders wichtig ist es, Transaktionen zu identifizieren, bei denen sich der Endbegünstigte hinter nominellen Strukturen in befreundeten Jurisdiktionen versteckt. Diese Strukturen stehen unter der Aufsicht der Aufsichtsbehörden.

Schritt 4. Bewertung der Finanzlogistik und Zahlungsrisiken

Selbst eine völlig legale Versorgung kann auf Bankenebene ins Stocken geraten.

Es ist notwendig, im Voraus herauszufinden:

Ob die ausgewählte Währung und das Korrespondenznetzwerk verfügbar sind;
ob die Bank die Zahlung vorbehaltlich der Sanktionsklauseln in den Zahlungsanweisungen akzeptiert;
Ob teilnehmende Banken Sanktionen unterliegen und bereit sind, die Einhaltung zu bestätigen;
Können alternative Währungen (Yuan, Dirham, Rupie) und lokale Zahlungsmechanismen genutzt werden, ohne dass die Gefahr einer Blockierung besteht?
ob Währungsbeschränkungen auf Seiten des Schuldners oder Gläubigers bestehen (russische Währungsverordnung, Verordnungen über ein besonderes Verfahren zur Erfüllung von Verpflichtungen);
Ob für Handelsgeschäfte mit dem Investitionselement die Genehmigung der Nationalen Kommission zur Kontrolle ausländischer Investitionen (CFIUS, EU FDI) erforderlich ist.

Der finanzielle Teil der Transaktion birgt oft ein größeres Risiko als der Versand der Ware selbst.

Schritt 5. Analysieren Sie den Vertrag durch das Prisma der Sanktionen

Der internationale Vertrag sollte nicht nur als Handelsabkommen betrachtet werden, sondern auch als Instrument zum Schutz vor Sanktionsrisiken.

Kritische Bestimmungen:

Sanktionsklausel – das Recht, einen Vertrag ohne Haftung bei Verstoß gegen die Sanktionsgesetze auszusetzen oder zu kündigen;
Zusicherungen über die endgültige Verwendung und das Fehlen von Verbindungen zu sanktionierten Personen;
Verpflichtung, die Änderung des Sanktionsstatus unverzüglich mitzuteilen;
das Recht, die Ausführung auszusetzen, wenn die Zahlung unmöglich ist;
Höhere Gewalt und Härtefall – ob sie Sanktionshindernisse umfassen und in welchem Ausmaß;
anwendbares Recht und Schiedsklausel, die den Regeln der öffentlichen Ordnung und Sanktionen Rechnung tragen kann;
Bestimmung über die Zahlungswährung und den Mechanismus der Währungssubstitution;
das Recht auf Ersatz des Schadens, der aus der Zahlungssperre der Gegenpartei entsteht.

Wenn der Vertrag ohne Berücksichtigung der Sanktionswirklichkeit erstellt wird, besteht für die Parteien die Gefahr, dass die Ausführung rechtswidrig wird und der Rücktritt vom Vertrag nicht gesetzlich geschützt ist.

Schritt 6. Richten Sie ein System zur Einhaltung und regelmäßigen Due Diligence ein

Einmalige Kontrollen funktionieren im Rahmen ständig aktualisierter Sanktionslisten nicht.

Es ist notwendig einzuführen:

automatisierte Sanktionsprüfung von Gegenparteien, Begünstigten, Banken und Logistikbetreibern;
das Verfahren zur Kontrolle von Endverbrauchern und Endverwendungserklärungen;
Vorschriften zur Eskalation von Warnsignalen: nicht standardmäßige Routen, Aufforderung zur Aufteilung der Zahlung, Wechsel des Kunden in letzter Minute;
regelmäßige Schulung der Mitarbeiter der kaufmännischen, finanziellen und rechtlichen Abteilungen;
interne Prüfung von Außenhandelsverträgen auf Einhaltung von Sanktionsregimen;
Die Dokumentation von Entscheidungen ist im Umgang mit Regulierungsbehörden von entscheidender Bedeutung.

Das Compliance-System ist keine gesetzliche Formalität, sondern eine Absicherung gegen Durchsetzungsmaßnahmen und die persönliche Verantwortung des Managements.

Schritt 7. Entwicklung vertraglicher Schutzmechanismen für die Zukunft

Der beste Zeitpunkt, sich vor Sanktionsrisiken zu schützen, ist die Phase des Vertragsabschlusses.

Ein internationaler Handelsvertrag sollte Folgendes umfassen:

eine klare Sanktionsklausel, die auf bestimmte Gerichtsbarkeiten zugeschnitten ist;
das Recht jeder Partei, die Ausführung ohne Vertragsbruch auszusetzen, wenn die Ausführung einen Verstoß gegen die Sanktionsgesetze darstellt;
Mechanismus zum Ändern des Lieferwegs, der Zahlungswährung und der Korrespondenzbanken;
Garantien der Gegenpartei, dass die Waren ohne die erforderlichen Lizenzen nicht nach Russland, Weißrussland oder in ein anderes Land unter Sanktionen reexportiert werden;
das Recht, von einem Vertrag mit beschränkter Haftung zurückzutreten, wenn neue Sperrstrafen verhängt werden;
(a) die Verpflichtung der von den Sanktionen betroffenen Partei, wirtschaftlich vertretbare Anstrengungen zu unternehmen, um die Lizenzen zu erhalten;
klares Verfahren zur Meldung von Sanktionsvorfällen.

Der Vertrag soll nicht nur zu Beginn der Transaktion funktionieren, sondern auch zum Zeitpunkt des Sanktionsschocks.

Schritt 8. Maßnahmen bei Sanktionshindernissen

Wenn Sanktionen bereits einen Deal betreffen, ist es wichtig, nicht in Panik zu geraten, sondern das vorbereitete Protokoll zu aktivieren.

Aktionsalgorithmus:

das Sanktionsereignis, sein Datum und seine Rechtsgrundlage unverzüglich protokollieren;
beurteilen, ob es Auswirkungen auf die Fähigkeit hat, den Vertrag ganz oder teilweise zu erfüllen;
die Benachrichtigung der Gegenpartei in strikter Übereinstimmung mit dem Vertrag veranlassen;
die Sanktionsklausel anwenden (Aussetzung der Vollstreckung, Kündigung, Änderung der Bedingungen);
eine Notfalllizenz beantragen, wenn die Transaktion von der Aufsichtsbehörde genehmigt werden kann;
wenn die Ausführung unmöglich ist – erwägen Sie einen für beide Seiten akzeptablen Ausstieg durch eine Vergleichsvereinbarung;
wenn die Gegenpartei unangemessen Sanktionen zur Umgehung von Verpflichtungen in Anspruch nimmt, - einen Streit mit der Forderung nach Leistung oder Schadenersatz einzuleiten.

Die richtigen Maßnahmen in den Tagen nach der Verhängung von Sanktionen entscheiden häufig darüber, ob ein Unternehmen Vermögenswerte und einen Vertrag behält.

Schritt 9. Einholung von Lizenzen und behördlichen Genehmigungen

Bei vielen Sanktionen sind durch den Lizenzierungsmechanismus Ausnahmen möglich.

Mögliche Lizenzarten:

Allgemeine Lizenzen von OFAC und BIZ, die bestimmte Kategorien von Transaktionen zulassen;
Spezielle Lizenzen für eine bestimmte Transaktion oder Freischaltung einer Zahlung;
Erlaubnis des Finanzministeriums Russlands, Vergleiche mit unfreundlichen Personen durchzuführen;
Exportlizenzen BIS, EU Dual-Use, UK OTSI;
individuelle Ausnahmen aus humanitären oder kommerziellen Gründen;
Lizenzen zur Beendigung (Abwicklung) oder zum Rückzug von Investitionen (Desinvestition).

Der Prozess der Erlangung einer Lizenz ist eine vollwertige Interaktion mit der Regulierungsbehörde, die eine detaillierte rechtliche Begründung und Offenlegung der Struktur der Transaktion erfordert. Ohne einen erfahrenen Berater steigt die Wahrscheinlichkeit einer Ablehnung dramatisch.

Schritt 10. Umgang mit durch Sanktionen verursachten Streitigkeiten

Sanktionen bilden eine besondere Kategorie von Handelsstreitigkeiten.

Ansprüche können Folgendes betreffen:

Anerkennung von Sanktionen aufgrund höherer Gewalt oder Härte und Befreiung von der Haftung;
Wiedergutmachung von Verlusten aufgrund einer ungerechtfertigten Vertragsverweigerung der Gegenpartei unter dem Vorwand von Sanktionen;
Zahlungsanforderungen für die gelieferte Ware aufgrund von Bankrestriktionen gesperrt;
Anfechtung der einseitigen Vertragskündigung unter Berufung auf die Sanktionsklausel;
die Aufteilung der Verluste zwischen den Parteien, wenn Sanktionen es dem Verkäufer unmöglich machen, für den Käufer zu liefern und die Zahlung zu erhalten.

Dabei kommt es auf die Wahl der Schiedsinstitution und des Rechts an, die den Schutz aufgrund der sanktionierten öffentlichen Ordnung nicht behindern. Auch die Umsetzungsstrategie ist wichtig – wenn sich das Vermögen des Verlierers in einem sanktionskonformen Land befindet, kann die Durchsetzung auf Hindernisse stoßen.

Die wichtigsten Sanktionsregime und ihre Auswirkungen auf den internationalen Handel

Regime.	Wichtige Einschränkungen	Auswirkungen auf Verträge und Lieferungen
Vereinigte Staaten (OFAC, BIZ)	Blockierungssanktionen (SDN), Sektorsanktionen, Exportkontrollen (EAR, Foreign Direct Product Rule), Sekundärsanktionen	Verbot von Dollarzahlungen, Einstellung der Lieferung mit US-Anteil > 25 % (oder > 10 % für einige Länder), Gefahr der Sperrung von Vermögenswerten für Nicht-US-Personen
Europäische Union	Verbot der Ein- und Ausfuhr bestimmter Waren, Beschränkungen bei Dienstleistungen, Einfrieren von Vermögenswerten, sektorale Embargos	Unmöglichkeit der Lieferung von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck und Luxusgütern, Verbot von Transport- und Versicherungsdienstleistungen, Verpflichtung europäischer Vertragsparteien, Verträge zu kündigen
Vereinigtes Königreich (OFSI, OTSI)	Autonome Post-Brexit-Sanktionen, Vermögenssperren, Verbot von Handel, Dienstleistungen und transaktionsbezogenen Aktivitäten	Verbot von Transaktionen mit britischen Personen und Pfundabrechnungen, verstärkte Kontrolle über Waren und Technologien ähnlich der EU-CP, jedoch mit unabhängiger Lizenzierung
Russische Gegensanktionen	Einfuhrverbot, Beschränkungen für Devisengeschäfte, Sonderverfahren für Geschäfte mit Personen aus unfreundlichen Ländern, Genehmigungspflicht des Verwaltungsrates	Verbot der direkten Lieferung in ein unfreundliches Land ohne Erlaubnis, Sperrung von Zahlungen bei Nichteinhaltung der Währungsvorschriften, Androhung der Nichtigkeit von Transaktionen
UNO	Gezielte Sanktionen des UN-Sicherheitsrates (Einfrieren von Vermögenswerten, Embargo)	verbindlich für alle Mitgliedstaaten, jedoch beschränkt auf Personen und Güter; Es wird häufiger als Grundlage für nationale verwendet

Die Wahl der Strategie hängt nicht vom allgemeinen Ruf des Regimes ab, sondern davon, wie seine Bestimmungen in einem bestimmten Abkommen zwischen Russland und der GUS umgesetzt werden.

So stärken Sie Ihre Position vor der Einführung neuer Sanktionen

Eine proaktive Strategie beginnt nicht im Moment einer Krise, sondern beim Aufbau von Geschäftsprozessen.

Es ist wünschenswert, Folgendes einzuführen:

„Live“-Sanktionsüberwachung und Szenarioplanung;
Diversifizierung von Währungen, Banken und Logistikrouten;
das Recht, die Zahlungswährung in Verträgen einseitig zu ändern;
die Pflichten der Gegenpartei zur Überprüfung der Endverwendung und der Lieferkette;
Mechanismen zur schnellen Aussetzung und Beendigung des Vertrags im Falle eines Sanktionsereignisses;
die Verpflichtung der Gegenpartei, das Risiko des Lizenzverlusts zu versichern;
Die Einführung der sogenannten „Sanctions Exclusion Clause“ in Verträge, die die Haftung für Maßnahmen zur Einhaltung der Sanktionsgesetze ausschließt.

Je früher diese Elemente eingebaut werden, desto größer sind die Chancen, einen Trade zu retten oder mit minimalen Verlusten aus ihm auszusteigen.

Häufige Fehler bei der Arbeit unter Sanktionen

1. Nicht-USA Unternehmen glauben oft, dass OFAC keine Auswirkungen auf sie hat, bis sie Dollar verwenden. Die FDP-Regeln (Foreign Direct Product Rule) können sogar für Transaktionen in lokaler Währung gelten.

2. Die Registrierung eines Unternehmens in den Vereinigten Arabischen Emiraten, der Türkei oder Kasachstan lindert nicht das Risiko sekundärer Sanktionen, wenn die Transaktion mit einer sanktionierten Person aus der Russischen Föderation zusammenhängt.

3. Ein Produkt, das in ein neutrales Land geliefert, dann aber für den militärischen oder verbotenen Sektor nach Russland reexportiert wird, stellt ein Risiko für den ursprünglichen Exporteur dar.

4. Die Übermittlung unvollständiger Informationen über die Transaktion an die Bank führt früher oder später zur Sperrung des Kontos und zur Dienstverweigerung.

5. Bei der Einführung eines neuen Sanktionspakets sind die Parteien nicht berechtigt, die Vollstreckung auszusetzen, und jeder Schritt ist mit einer Vertrags- oder Gesetzesverletzung verbunden.

6. Versuchen Sie, Sanktionen durch eine fiktive Fragmentierung der Lieferungen oder eine Änderung der Nomenklatur zu umgehen. Solche Maßnahmen bergen das Risiko einer strafrechtlichen Verfolgung wegen Verstoßes gegen die Sanktionsgesetze und der Aufnahme in die SDN-Liste.

7. Viele Unternehmen unterbrechen legitime Aktivitäten, während sie mit Genehmigung der Regulierungsbehörde ihre Geschäftstätigkeit legal fortsetzen könnten.

8. Sogar bezahlte und aus EU-Sicht rechtmäßige Waren können beim russischen Zoll ohne eine Lizenz des Ministeriums für Industrie und Handel oder die Erlaubnis des Exekutivkomitees blockiert werden.

Checkliste für internationales Geschäft

Vor Abschluss und Durchführung eines Außenhandelsvertrages müssen 15 Fragen beantwortet werden:

Welche Sanktionsgerichte wirken sich auf die Transaktion aus?
Unterliegt das Produkt Exportkontrollen (ECCN, Dual-Use, ITAR)?
Sind die Gegenpartei, ihre Begünstigten oder das Management mit den sanktionierten Personen verbunden?
Besteht die Gefahr, dass die Waren in einen verbotenen Rechtsraum reexportiert werden?
In welcher Währung erfolgt die Zahlung und über welche Korrespondenzbanken?
Ist die Bank bereit, Compliance zu gewährleisten?
Enthält der Vertrag eine Sanktionsklausel und einen Währungsersatzmechanismus?
Gibt es eine Möglichkeit, fortzufahren, wenn keine Zahlung möglich ist?
Ist das anwendbare Recht festgelegt, das Sanktionen als Aussetzungsgründe anerkennt?
Ist eine Ausfuhrgenehmigung oder eine Einzelgenehmigung erforderlich?
Berücksichtigt der Vertrag die Anforderungen Russlands an Gegensanktionen?
Gibt es im Unternehmen ein dokumentiertes Compliance- und Eskalationsverfahren?
Haben Sie den Spediteur, den Versicherer und andere Dritte überprüft?
Welche Schieds- oder Justizbehörde wird den Streit im Lichte der sanktionierten öffentlichen Ordnung prüfen?
Was ist geplant, um aus dem Deal auszusteigen, wenn die Sanktionen eine Durchsetzung unmöglich machen?

FAQ

Können wir den Handel mit russischen Kontrahenten fortsetzen, die nicht sanktioniert wurden?

Ja, wenn die Transaktion nicht gegen geltende Sanktionsregime, Exportkontrollen und russische Gegensanktionen verstößt. Es ist jedoch notwendig, eine erweiterte Due Diligence durchzuführen und auf eine erhöhte Aufmerksamkeit der Banken vorbereitet zu sein.

Was sind Sekundärsanktionen und wie gefährlich sind sie?

Sekundäre US-Sanktionen ermöglichen die Verhängung von Beschränkungen gegen Nicht-US-Personen für wesentliche Transaktionen mit russischen Unternehmen im Rahmen von Sanktionen aus Branchenlisten. Dies bringt eine Abkoppelung vom Dollarsystem und das Risiko eines Einfrierens der Vermögenswerte mit sich.

Was passiert, wenn eine ausländische Bank eine Zahlung einfriert?

Es ist dringend erforderlich, den Grund für die Sperrung zu erfragen, eine rechtliche Begründung für die Rechtmäßigkeit der Zahlung vorzubereiten, einen Lizenzantrag beim OFAC/OFSI einzureichen und alternative Zahlungswege in Betracht zu ziehen.

Können Sanktionen als höhere Gewalt bezeichnet werden?

Dies hängt vom Wortlaut der Vertragsklauseln über höhere Gewalt und Sanktionen sowie vom anwendbaren Recht ab. In einigen Rechtsordnungen werden Sanktionen als höhere Gewalt anerkannt, in anderen gelten sie jedoch als unternehmerisches Risiko. Es ist besser, diese Frage im Vertrag zu regeln.

Wie kann man sich vor dem Vorwurf der Sanktionsumgehung schützen?

Der einzige Weg ist ein dokumentiertes Compliance-System, Sanktionsprüfung, Endbenutzerverifizierung und die Einholung von Rechtsgutachten zu komplexen Transaktionen. Der bloße Mangel an Absicht reicht nicht aus.

Beeinflussen russische Gegensanktionen Schiedsklauseln?

Ja. Die russische Gesetzgebung (Art. 248.1 APC der Russischen Föderation) erlaubt die Übertragung von Streitigkeiten an die russischen Gerichte, wenn eine Verteidigung in einer unfreundlichen Gerichtsbarkeit nicht möglich ist. Daher sollten die Sanktionsrisiken bei der Wahl der Schiedsinstitution und des Schiedsorts berücksichtigt werden.

Kann ein europäischer Lieferant die Vertragskündigung unter Berufung auf Sanktionen anfechten?

Dies ist möglich, wenn die Kündigung nicht den Vertragsbedingungen und den geltenden Sanktionsregeln entspricht. Zum Beispiel, wenn der Lieferant den Vertrag ohne ausdrückliches Verbot einer bestimmten Transaktion gekündigt oder die Gelegenheit zur Erlangung einer Lizenz nicht genutzt hat.

Fazit

Sanktionen haben die internationale Handelslandschaft grundlegend verändert. Heutzutage reicht es nicht aus, nur die Listen zu kennen – es gilt, ein proaktives Risikomanagementsystem aufzubauen, Vertragsgestaltungen anzupassen, jede Transaktion auf Mehrebenenkonformität zu prüfen und finanzielle und logistische Alternativen im Voraus vorzubereiten.

In der neuen Realität ist es nicht der Gewinner, der zu erraten versucht, ob morgen Sanktionen verhängt werden. Gewinner ist derjenige, der bei Vertragsunterzeichnung genau versteht, wie er das Unternehmen schützt, wenn die Sanktionen die Spielregeln ändern. Eine Rechtsstrategie, die auf fundierten Kenntnissen der Sanktionsregime und Erfahrung in deren Anwendung basiert, ist die einzige Versicherung gegen den Verlust von Verträgen, Geld und Markt.

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